- 选择题证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务,拒不改正且情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告和()罚款。
- A 、3万元以下
- B 、1万元以上3万元以下
- C 、1万元以上5万元以下
- D 、5万元以下
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参考答案
【正确答案:A】
选项A正确:机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告和3万元以下罚款。
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