- 选择题证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得（）的罚款。
- A 、2万元以上20万元以下
- B 、3万元以上30万元以下
- C 、4万元以上40万元以下
- D 、5万元以上50万元以下
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
选项B正确：证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、3万元以上30万元以下的罚款。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证监会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得( )的罚款。
- A 、1万元以上10万元以下
- B 、3万元以上10万元以下
- C 、3万元以上30万元以下
- D 、10万元以上30万元以下
- 3 【选择题】证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和（）罚款。
- A 、3万元以下
- B 、1万元以上3万元以下
- C 、1万元以上5万元以下
- D 、5万元以下
- 4 【选择题】证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、（）的罚款。
- A 、1万元以上10万元以下
- B 、3万元以上10万元以下
- C 、3万元以上30万元以下
- D 、10万元以上30万元以下
- 5 【选择题】证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由（）责令改正。
- A 、中国证券业协会
- B 、中国证监会
- C 、证券交易所
- D 、发改委
- 6 【选择题】证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由（）责令改正。
- A 、中国证券业协会
- B 、中国证监会
- C 、证券交易所
- D 、发改委
- 7 【选择题】证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和（）罚款。
- A 、3万元以下
- B 、1万元以上3万元以下
- C 、1万元以上5万元以下
- D 、5万元以下
- 8 【选择题】证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和（）罚款。
- A 、3万元以下
- B 、1万元以上3万元以下
- C 、1万元以上5万元以下
- D 、5万元以下
- 9 【选择题】证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由（）责令改正。
- A 、中国证券业协会
- B 、中国证监会
- C 、证券交易所
- D 、发改委
- 10 【选择题】证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和（）罚款。
- A 、3万元以下
- B 、1万元以上3万元以下
- C 、1万元以上5万元以下
- D 、5万元以下
热门试题换一换
- 证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的是（）。
- 股东大会是由股份有限公司全体股东组成的、表达公司最高意思的权力机构。股东大会的职权可以概括为( )。
- 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（ ）列入公司法定公积金。
- 股票应载明的事项主要包括（）。 Ⅰ.公司名称 Ⅱ.公司成立的日期 Ⅲ.股票种类 Ⅳ.票面金额
- 公开市场操作指中央银行在金融市场上买卖国债或中央银行票据等有价证券，影响货币供给量和市场利率的行为。下列关于公开市场操作的描述中，正确的是（）。Ⅰ.主动权在中央银行Ⅱ.富有弹性，可微调，也可大调Ⅲ.时滞较长Ⅳ.干扰其实施效果的因素较多，往往带来政策效果的不确定性
- 证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式是（）。
- 证券公司承销证券，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（）的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。
- 对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式指的是（）。
- 沪股通股票以（）报价和交易。
- 备案信息变更的，备案机构应于变更事项发生后（）报送相关变更信息。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
ved5G