- 选择题证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由()责令改正。
- A 、中国证券业协会
- B 、中国证监会
- C 、证券交易所
- D 、发改委

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【正确答案:A】
选项A正确:证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由中国证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

- 1 【判断题】机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,证券业协会可以直接停止其从事的相应的证券业务。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由中国证监会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的,单处或并处警告、没收非法所得( )的罚款。
- A 、1万元以上10万元以下
- B 、3万元以上10万元以下
- C 、3万元以上30万元以下
- D 、10万元以上30万元以下
- 4 【选择题】证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务,拒不改正且情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告和()罚款。
- A 、3万元以下
- B 、1万元以上3万元以下
- C 、1万元以上5万元以下
- D 、5万元以下
- 5 【选择题】证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的,单处或并处警告、没收非法所得、()的罚款。
- A 、1万元以上10万元以下
- B 、3万元以上10万元以下
- C 、3万元以上30万元以下
- D 、10万元以上30万元以下
- 6 【选择题】证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由()责令改正。
- A 、中国证券业协会
- B 、中国证监会
- C 、证券交易所
- D 、发改委
- 7 【选择题】证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务,拒不改正且情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告和()罚款。
- A 、3万元以下
- B 、1万元以上3万元以下
- C 、1万元以上5万元以下
- D 、5万元以下
- 8 【选择题】证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务,拒不改正且情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告和()罚款。
- A 、3万元以下
- B 、1万元以上3万元以下
- C 、1万元以上5万元以下
- D 、5万元以下
- 9 【选择题】证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由()责令改正。
- A 、中国证券业协会
- B 、中国证监会
- C 、证券交易所
- D 、发改委
- 10 【选择题】证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务,拒不改正且情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告和()罚款。
- A 、3万元以下
- B 、1万元以上3万元以下
- C 、1万元以上5万元以下
- D 、5万元以下
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