- 单选题证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的,单处或并处警告、没收非法所得( )的罚款。
- A 、1万元以上10万元以下
- B 、3万元以上10万元以下
- C 、3万元以上30万元以下
- D 、10万元以上30万元以下
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:C】
证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的,单处或并处警告、没收非法所得3万元以上30万元以下的罚款。
您可能感兴趣的试题
- 1 【选择题】证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的,单处或并处警告、没收非法所得()的罚款。
- A 、2万元以上20万元以下
- B 、3万元以上30万元以下
- C 、4万元以上40万元以下
- D 、5万元以上50万元以下
- 2 【判断题】证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由中国证监会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【选择题】证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务,拒不改正且情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告和()罚款。
- A 、3万元以下
- B 、1万元以上3万元以下
- C 、1万元以上5万元以下
- D 、5万元以下
- 4 【选择题】证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的,单处或并处警告、没收非法所得、()的罚款。
- A 、1万元以上10万元以下
- B 、3万元以上10万元以下
- C 、3万元以上30万元以下
- D 、10万元以上30万元以下
- 5 【选择题】证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由()责令改正。
- A 、中国证券业协会
- B 、中国证监会
- C 、证券交易所
- D 、发改委
- 6 【选择题】证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由()责令改正。
- A 、中国证券业协会
- B 、中国证监会
- C 、证券交易所
- D 、发改委
- 7 【选择题】证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务,拒不改正且情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告和()罚款。
- A 、3万元以下
- B 、1万元以上3万元以下
- C 、1万元以上5万元以下
- D 、5万元以下
- 8 【选择题】证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务,拒不改正且情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告和()罚款。
- A 、3万元以下
- B 、1万元以上3万元以下
- C 、1万元以上5万元以下
- D 、5万元以下
- 9 【选择题】证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由()责令改正。
- A 、中国证券业协会
- B 、中国证监会
- C 、证券交易所
- D 、发改委
- 10 【选择题】证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务,拒不改正且情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告和()罚款。
- A 、3万元以下
- B 、1万元以上3万元以下
- C 、1万元以上5万元以下
- D 、5万元以下
热门试题换一换
- 关于中证全债指数论述正确的是( )。
- 证券公司开展客户资产管理业务,禁止的行为有()。 Ⅰ.挪用客户资产 Ⅱ.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券市场 Ⅲ.自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益 Ⅳ.对客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
- ()对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行自律管理。
- 金融债券根据担保情况划分为()。
- 从事证券投资基金活动,应当遵循()的原则,不得损害国家利益和社会公共利益。Ⅰ.自愿Ⅱ.公正Ⅲ.公平Ⅳ.诚实信用
- 按照《证券公司代销金融产品管理规定》,下面属于一般禁止性规定的是()。Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品Ⅱ.采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失Ⅳ.使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金
- —般而言,基金投资管理的流程包含以下()环节。Ⅰ.研究部门提供研究报告Ⅱ.投资决策委员会决定基金总体投资计划Ⅲ.基金经理制定投资组合具体方案Ⅳ.交易部门依据基金经理的投资指令执行交易
- 证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有( )。Ⅰ .口头报价 Ⅱ. 电脑报价Ⅲ.书面报价 Ⅳ. 手势报价
- 按照《中华人民共和国商业银行法》的规定,除国家另有规定外,商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有()。Ⅰ.从事信托投资业务 Ⅱ.从事证券经营业务Ⅲ.向非自用不动产投资 Ⅳ.向非银行金融机构和企业投资
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载