参考答案

【正确答案：C】

投资主办人有下列情形之一的，不予通过年检：（1）不符合一般证券业从业人员有关规定。（2）2年内没有管理客户委托资产。（3）被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。（4）中国证券业协会采取纪律处分未满2年。（5）其他情形。