- 组合型选择题经纪商在受理客户委托买卖证券时，要查验证实客户的（）。 Ⅰ.账户上的资金 Ⅱ.账户上的证券 Ⅲ.交易密码 Ⅳ.信用记录
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热门试题换一换
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- 自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取（ ），由相关人员签字确认后存档。
- 下列说法，正确的有（）。Ⅰ.证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告Ⅱ.证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果Ⅲ.证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者Ⅳ.证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响
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- 期货市场监管方面，我国形成了中国证监会、地方证监局、（ ）、期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。
- 下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（）。
- 证券经纪人（ ）且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或从业资格。Ⅰ.为客户提供证券投资顾问服务Ⅱ.从事业务未向客户出示证券经纪人证书Ⅲ.同时接受两家证券公司的委托，进行客户招徕，客户服务等活动Ⅳ.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
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