- 选择题资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中，具有（）年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于（）人。
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是（ ）。
- A 、处以证券从业资格的人员工资1倍以上3倍以下的罚款
- B 、对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
- C 、由证券监督管理机构予以取缔
- D 、处以10万元以上30万元以下的罚款
- 2 【选择题】资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中，具有（）年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于（）人。
- A 、2；3
- B 、3；3
- C 、2；5
- D 、3；5
- 3 【选择题】资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中，具有（）年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于（）人。
- A 、2；3
- B 、3；3
- C 、2；5
- D 、3；5
- 4 【组合型选择题】证券公司及相关从业人员从事私募资产管理业务，不得有下列（）行为。Ⅰ.侵占资产管理计划Ⅱ.挪用资产管理计划Ⅲ.从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为Ⅳ.利用资产管理计划进行商业贿赂
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【选择题】资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中，具有（）年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于（）人。
- A 、2；3
- B 、3；3
- C 、2；5
- D 、3；5
- 6 【选择题】资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中，具有（）年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于（）人。
- 7 【选择题】资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中，具有（）年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于（）人。
- A 、2；3
- B 、3；3
- C 、2；5
- D 、3；5
- 8 【选择题】资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中，具有（）年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于（）人。
- A 、2；3
- B 、3；3
- C 、2；5
- D 、3；5
- 9 【选择题】资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中，具有（）年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于（）人。
- A 、2；3
- B 、3；3
- C 、2；5
- D 、3；5
- 10 【选择题】资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中，具有（）年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于（）人。
- A 、2；3
- B 、3；3
- C 、2；5
- D 、3；5
热门试题换一换
- 根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。
- 我国的（）通过部分商业银行和邮政储柜台，面向城乡居民个人和各类投资者发行，券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债。
- 关于信用衍生工具的论述不正确的是( )。
- 公开募集基金和非公开募集基金均可投资的品种包括（）。Ⅰ.股票Ⅱ.债券Ⅲ.委托贷款Ⅳ.证券衍生品
- 下列属于中证规模指数体系的是（）。Ⅰ.中证100指数Ⅱ.中证300指数Ⅲ.沪深300指数Ⅳ.中证200指数
- 证券公司代销基金产品，下列（）情形可被单处或者并处警告、3万元以下的罚款。 Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费 Ⅱ.未与基金管理人签订书面销售协议 Ⅲ.违反规定，允许未经聘任的人员销售基金 Ⅳ.违反规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介资料
- 下列关于股票分割与合并的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.股票分割又称拆股、拆细，是将1股股票均等地拆成若干股 Ⅱ.从理论上说，如果把1股分拆为2股，则分拆后股价应为分拆前的一半 Ⅲ.股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降 Ⅳ.股票分割与合并常见于低价股
- 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行（）程序。
- 下列对法和法律关系的描述，正确的是（)。
- 下列关于债券与股票的说法，错误的是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
V5A5o