- 选择题资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中,具有()年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于()人。
- A 、2;3
- B 、3;3
- C 、2;5
- D 、3;5

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
选项D正确:资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中,具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少5人。

- 1 【选择题】聘任不具有证券从业资格的人员的,可采取的处罚措施是( )。
- A 、处以证券从业资格的人员工资1倍以上3倍以下的罚款
- B 、对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
- C 、由证券监督管理机构予以取缔
- D 、处以10万元以上30万元以下的罚款
- 2 【选择题】资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中,具有()年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于()人。
- A 、2;3
- B 、3;3
- C 、2;5
- D 、3;5
- 3 【选择题】资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中,具有()年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于()人。
- A 、2;3
- B 、3;3
- C 、2;5
- D 、3;5
- 4 【选择题】资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中,具有()年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于()人。
- A 、2;3
- B 、3;3
- C 、2;5
- D 、3;5
- 5 【组合型选择题】证券公司及相关从业人员从事私募资产管理业务,不得有下列()行为。Ⅰ.侵占资产管理计划Ⅱ.挪用资产管理计划Ⅲ.从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为Ⅳ.利用资产管理计划进行商业贿赂
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中,具有()年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于()人。
- 7 【选择题】资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中,具有()年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于()人。
- 8 【选择题】资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中,具有()年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于()人。
- A 、2;3
- B 、3;3
- C 、2;5
- D 、3;5
- 9 【选择题】资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中,具有()年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于()人。
- A 、2;3
- B 、3;3
- C 、2;5
- D 、3;5
- 10 【选择题】资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中,具有()年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于()人。
- A 、2;3
- B 、3;3
- C 、2;5
- D 、3;5
热门试题换一换
- 按照上海证券交易所的现行规定,债券买卖中的1手为( )元面值的债券。
- 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。有下列情形之一的询价对象不得配售股票:( )。
- 《证券发行上市保荐制度暂行办法》是( )开始实施的。
- 通常,判断股票的流动性强弱主要分析以下哪些方面()。
- 创业板市场于()在深圳证券交易所推出。
- 我国企业债券和公司债券的发行持续时间不同,下列关于发行持续时间说法错误的有()。Ⅰ.公司债券首期发行数量应当不少于发行总量的50%,剩余各期发行数量由公司自行确定,每期发行完毕后5个工作日内报中国证监会备案Ⅱ.企业债券自核准发行之日起,应在6个月内首期发行,剩余数量应在12个月内发行完毕Ⅲ.企业债券需在批准文件印发之日起6个月内完成发行Ⅳ.公司债券可申请一次核准、分期发行
- 下列属于证券业从业人员诚信信息记录中奖励信息的有()。 Ⅰ.受到中国证监会、中国证券业协会表彰、奖励的情况 Ⅱ.受到上海、深圳证券交易所表彰、奖励的情况 Ⅲ.受到地方证券业协会表彰、奖励的情况 Ⅳ.受到所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况
- 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应该遵守()。Ⅰ.独立原则Ⅱ.客观原则Ⅲ.效率原则Ⅳ.审慎原则
- 有关证券公司次级债,下列说法正确的是()。 Ⅰ.证券公司向其他证券公司借入长期次级债务或发行长期次级债券的,作为债权人的证券公司在计算自身净资本时应将借出或融出资金全额扣除 Ⅱ.证券公司不得向其实际控制的子公司借入或发行次级债 Ⅲ.证券公司风险控制指标不符合规定标准或偿还次级债务后将导致风险控制指标不符合规定标准的,不得偿还到期次级债务本息 Ⅳ.证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内不得再次借入新的长期次级债务,1年之后新借入的次级债务应先按照提前偿还的长期次级债务剩余到期期限对应的比例计入净资本;在提前偿还的次级债务合同期限届满后,再按规定比例计入净资本
- A企业目前付息债务的市场价值为20万元,股权的市场价值为30万元,税前债务成本是8%,股权资本成本为10%,所得税率25%,那么该企业的加权平均资本成本为()。
- 取得证券执业资格的人员,连续3年不在机构从业的,由()注销其从业资格。
- 沪深300股指期货合约交易代码为()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
