- 选择题资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中,具有()年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于()人。
- A 、2;3
- B 、3;3
- C 、2;5
- D 、3;5
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:D】
选项D正确:资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中,具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少5人。
您可能感兴趣的试题
- 1 【选择题】聘任不具有证券从业资格的人员的,可采取的处罚措施是( )。
- A 、处以证券从业资格的人员工资1倍以上3倍以下的罚款
- B 、对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
- C 、由证券监督管理机构予以取缔
- D 、处以10万元以上30万元以下的罚款
- 2 【选择题】资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中,具有()年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于()人。
- A 、2;3
- B 、3;3
- C 、2;5
- D 、3;5
- 3 【选择题】资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中,具有()年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于()人。
- A 、2;3
- B 、3;3
- C 、2;5
- D 、3;5
- 4 【选择题】资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中,具有()年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于()人。
- A 、2;3
- B 、3;3
- C 、2;5
- D 、3;5
- 5 【组合型选择题】证券公司及相关从业人员从事私募资产管理业务,不得有下列()行为。Ⅰ.侵占资产管理计划Ⅱ.挪用资产管理计划Ⅲ.从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为Ⅳ.利用资产管理计划进行商业贿赂
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中,具有()年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于()人。
- 7 【选择题】资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中,具有()年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于()人。
- 8 【选择题】资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中,具有()年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于()人。
- A 、2;3
- B 、3;3
- C 、2;5
- D 、3;5
- 9 【选择题】资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中,具有()年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于()人。
- A 、2;3
- B 、3;3
- C 、2;5
- D 、3;5
- 10 【选择题】资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中,具有()年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于()人。
- A 、2;3
- B 、3;3
- C 、2;5
- D 、3;5
热门试题换一换
- 投资者自收到外商投资企业营业执照之日起30日内,到( )等有关部门办理登记手续。
- 世界上大多数国家发行的股票是有面额股票,而不是无面额股票。
- 证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券,只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收,不得被强制执行。
- 结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品,但它们必须以合约规定条款的形式出现。
- 与公司(企业)不同,政府发行证券的品种主要是()。
- 对于证券公司与客户之间的资金清算交收,当客户取出证券交易结算资金时,下列阐述正确的是()。
- 股票账面价值不等于股票市场价格的原因有()。Ⅰ.会计价值通常反映的是历史成本不等于公司资产的实际价格Ⅱ.会计价值是按某种规则计算的公允价值不等于公司资产的实际价格Ⅲ.账面价值并不反映公司的未来发展前景Ⅳ.账面价值与公司未来的发展前景密切相关
- ()是金融机构开展风险管理的基础前提。
- ()用于记录客户委托证券公司持有,担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
- 资产支持证券者享有的权利为()。Ⅰ.分享专项计划收益Ⅱ.按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产Ⅲ.按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件,查阅或者复制专项计划相关信息资料Ⅳ.依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券
- 从事证券期货市场活动的证券从业人员的诚信信息,下列属于应当计入诚信档案的有()。Ⅰ.姓名Ⅱ.国籍Ⅲ.性别Ⅳ. 身份证件号码
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载