- 选择题资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中,具有()年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于()人。
- A 、2;3
- B 、3;3
- C 、2;5
- D 、3;5

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【正确答案:D】
选项D正确:资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中,具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少5人。

- 1 【选择题】聘任不具有证券从业资格的人员的,可采取的处罚措施是( )。
- A 、处以证券从业资格的人员工资1倍以上3倍以下的罚款
- B 、对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
- C 、由证券监督管理机构予以取缔
- D 、处以10万元以上30万元以下的罚款
- 2 【选择题】资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中,具有()年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于()人。
- A 、2;3
- B 、3;3
- C 、2;5
- D 、3;5
- 3 【选择题】资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中,具有()年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于()人。
- A 、2;3
- B 、3;3
- C 、2;5
- D 、3;5
- 4 【组合型选择题】证券公司及相关从业人员从事私募资产管理业务,不得有下列()行为。Ⅰ.侵占资产管理计划Ⅱ.挪用资产管理计划Ⅲ.从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为Ⅳ.利用资产管理计划进行商业贿赂
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【选择题】资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中,具有()年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于()人。
- A 、2;3
- B 、3;3
- C 、2;5
- D 、3;5
- 6 【选择题】资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中,具有()年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于()人。
- 7 【选择题】资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中,具有()年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于()人。
- 8 【选择题】资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中,具有()年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于()人。
- A 、2;3
- B 、3;3
- C 、2;5
- D 、3;5
- 9 【选择题】资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中,具有()年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于()人。
- A 、2;3
- B 、3;3
- C 、2;5
- D 、3;5
- 10 【选择题】资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中,具有()年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于()人。
- A 、2;3
- B 、3;3
- C 、2;5
- D 、3;5
热门试题换一换
- 上海证券交易所接受( )方式的市价申报。
- “一级交易商”是指经过上海证券交易所核准,在固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价(简称“做市”)的交易商。
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