- 选择题资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中，具有（）年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于（）人。
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参考答案
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是（ ）。
- A 、处以证券从业资格的人员工资1倍以上3倍以下的罚款
- B 、对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
- C 、由证券监督管理机构予以取缔
- D 、处以10万元以上30万元以下的罚款
- 2 【选择题】资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中，具有（）年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于（）人。
- A 、2；3
- B 、3；3
- C 、2；5
- D 、3；5
- 3 【选择题】资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中，具有（）年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于（）人。
- A 、2；3
- B 、3；3
- C 、2；5
- D 、3；5
- 4 【组合型选择题】证券公司及相关从业人员从事私募资产管理业务，不得有下列（）行为。Ⅰ.侵占资产管理计划Ⅱ.挪用资产管理计划Ⅲ.从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为Ⅳ.利用资产管理计划进行商业贿赂
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【选择题】资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中，具有（）年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于（）人。
- A 、2；3
- B 、3；3
- C 、2；5
- D 、3；5
- 6 【选择题】资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中，具有（）年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于（）人。
- 7 【选择题】资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中，具有（）年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于（）人。
- A 、2；3
- B 、3；3
- C 、2；5
- D 、3；5
- 8 【选择题】资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中，具有（）年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于（）人。
- A 、2；3
- B 、3；3
- C 、2；5
- D 、3；5
- 9 【选择题】资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中，具有（）年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于（）人。
- A 、2；3
- B 、3；3
- C 、2；5
- D 、3；5
- 10 【选择题】资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中，具有（）年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于（）人。
- A 、2；3
- B 、3；3
- C 、2；5
- D 、3；5
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- 某债券面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是136天。交易日挂牌显示的应计利息额为（）元。
- 高杠杆运作本身所具有的缺陷包括（）。
- 金融市场以（）为交易对象。
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- 从理论上讲，净资产和股价之间的关系是（ ）。
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