- 选择题证券投资咨询人员通过所在机构向()登记。
- A 、中国证监会
- B 、证券交易所
- C 、中国证券业务协会
- D 、证券公司
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:C】
选项C正确:证券投资咨询人员通过所在机构向中国证券业务协会登记。登记信息完备的,中国证券业协会生成唯一登记编码,并通过协会网站予以公布。
您可能感兴趣的试题
- 1 【组合型选择题】证券投资咨询人员可以分为()。 Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨询人员 Ⅱ.证券经营机构研究部门的咨询人员 Ⅲ.取得证券业从业资格证的人员 Ⅳ.证券公司负责人
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 2 【组合型选择题】证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括()。 Ⅰ.传播虚假信息或者误导投资者的信息 Ⅱ.接受他人委托从事证券投资 Ⅲ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 Ⅳ.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【单选题】证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前5个工作日向()报备。
- A 、举办地证监局
- B 、当地证券业协会
- C 、注册地证监局
- D 、中国证监会
- 4 【选择题】证券投资咨询人员申请从业资格应具有()学历。
- A 、中专
- B 、本科
- C 、专科
- D 、高中
- 5 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前( )向举办地证监局报备。
- A 、2个工作日
- B 、3个工作日
- C 、5个工作日
- D 、10个工作日
- 6 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告,以保障发布证券研究报告的( )。
- A 、完整性
- B 、公平性
- C 、可靠性
- D 、客观性
- 7 【选择题】证券投资咨询人员通过所在机构向()登记。
- A 、中国证监会
- B 、证券交易所
- C 、中国证券业务协会
- D 、证券公司
- 8 【组合型选择题】证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格证,应当提交()。 Ⅰ.身份证 Ⅱ.学历证书 Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单 Ⅳ.所在单位开具的以往行为说明材料
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】证券投资咨询人员通过所在机构向()登记。
- A 、中国证监会
- B 、证券交易所
- C 、中国证券业协会
- D 、证券公司
- 10 【选择题】下列关于证券投资咨询人员的说法,错误的是()。
- A 、
从事证券投资咨询业务的人员,必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后,方可从事证券投资咨询业务
- B 、
证券投资咨询人员进行证券监督管理机构审批同意后,可以在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业
- C 、
取得证券投资咨询从业资格的人员还需要申请执业资格后才能从事相关业务
- D 、
取得证券投资咨询从业资格,但是未在证券投资咨询机构执业的,其从业资格自取的之日起满十八个月后自动失效
热门试题换一换
- 中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易的履约金的规定有( )。
- 证券公司应当严格执行相关会计准则,建立定向资产管理业务()管理制度。
- 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。
- 个人投资者的公司债券利息、股息、红利所得()个人所得税。
- 有限责任公司在对外转让股权时,经股东同意转让的股权,在同等条件下,其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的,不能遵照()来分配。
- 证券业务人员因(),不予通过年检,并由中国证券业协会注销其执业证书。
- 财政政策对股票价格造成影响的途径包括()。Ⅰ.中央银行采取紧缩性货币政策,促使股价下跌Ⅱ.扩大财政赤字,增加财政支出,刺激经济发展Ⅲ.调节税率,影响企业利润和股息Ⅳ.干预资本市场各类交易适用的税率
- 董事、监事、高级管理人员之外的其他人员,确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有()关系,应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。
- 被认定为市场禁入者的人员()。 Ⅰ.可以担任上市公司的高级管理人员 Ⅱ.不得继续在原机构从事证券业务 Ⅲ.不得继续担任原上市公司董事 Ⅳ.不得在其他任何机构中从事证券业务
- 拟进行基金投资的投资人,必须先开立( )。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载