- 选择题拟进行基金投资的投资人，必须先开立（ ）。
- A 、托管账户和资金账户
- B 、基金账户和托管账户
- C 、基金账户和资金账户
- D 、股票账户和托管账户
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参考答案【正确答案：C】
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】投资者申请开立账户时，必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】个人投资者开立资金账户，须提交的证件和材料有（ ）。
- A 、证券账户卡及复印件
- B 、有效身份证明及复印件
- C 、拟选择指定商业银行的借记卡
- D 、签署的《证券交易委托代理协议》等相关协议书、承诺函等必备文件
- 3 【判断题】投资者申请开立账户时，必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。（国家另有规定的除外）
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】投资者的资金账户一般在（ ）处开立的。
- A 、银行
- B 、证券公司营业部
- C 、证券交易所
- D 、第三方
- 5 【多选题】客户开立资金账户时必须签署()等文件。
- A 、《证券交易委托代理协议书》
- B 、《风险揭示书》
- C 、《买者自负承诺函》
- D 、《客户资金第三方存管协议书》
- 6 【判断题】投资者在我国申请开立账户时,必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件(国家另有规定的除外)。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【多选题】进行战略投资的外国投资者必须具有的条件包括（）。
- A 、依法设立、经营的外国法人或其他组织，财务稳健、资信良好且具有成熟的管理经验
- B 、境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于3亿美元；或其母公司境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于3亿美元
- C 、有健全的治理结构和良好的内控制度，经营行为规范
- D 、近3年内未受到境内外监管机构的重大处罚(不包括其母公司)
- 8 【多选题】进行战略投资的外国投资者必须具备的条件包括（ ）。
- A 、或其母公司境外实有资产总额不低于一亿美元或管理的境外实有资产总额不低于五亿美元
- B 、境外实有资产总额不低于一亿美元或管理的境外实有资产总额不低于五亿美元
- C 、依法设立、经营的外国法人或其他组织，财务稳健、资信良好且具有成熟的管理经验
- D 、近三年内未受到境内外监管机构的重大处罚
- 9 【选择题】当基金投资标的为（）时，对其资产进行估值较为容易。
- A 、交易不活跃的证券
- B 、问题债券
- C 、非交易证券
- D 、交易活跃的证券
- 10 【选择题】拟进行基金投资的投资人，必须先开立（ ）。
- A 、托管账户和资金账户
- B 、基金账户和托管账户
- C 、基金账户和资金账户
- D 、股票账户和托管账户
热门试题换一换
- 中国证监会对香港子公司的境内证券投资业务资格进行审核，自收到完整的申请文件之日起（）日内作出批准或者不予批准的决定。
- 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在无涨跌幅限制证券的交易中，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下（ ）。
- 在下列投资方式中，属于国际直接投资的有（）。Ⅰ.在国外创办新企业Ⅱ.购买外国企业股票，取得一定比例以上的股权Ⅲ.向外国企业提供商业贷款Ⅳ.设立跨国公司分支机构
- 个人申请保荐代表人资格，下列应当具备的条件中错误的是（）。
- 下列对普通股股东义务的叙述中，正确的有（）。 Ⅰ.公司股东滥用股东权利给公司或其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任 Ⅱ.公司股东滥用法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任 Ⅲ.公司的控股股东、实际控制人、监事、董事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益 Ⅳ.如违反相关规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任
- 基金合同是约定（）权利义务关系的基本法律文件。 Ⅰ.基金管理人 Ⅱ.基金份额持有人 Ⅲ.基金托管人 Ⅳ.基金销售人
- 对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔（）相同但方向相反的交易，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的独特交易机制。Ⅰ.品种 Ⅱ.数量 Ⅲ.价格 Ⅳ.期限
- 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。（）的职责包括：谨慎处理工作中涉及的风险因素；发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。
- 首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定（）。Ⅰ.网下询价投资者的条件 Ⅱ.有效报价条件Ⅲ.最低报价金额 Ⅳ.配售方式和配售原则
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