- 选择题下列关于证券投资咨询人员的说法,错误的是()。
- A 、
从事证券投资咨询业务的人员,必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后,方可从事证券投资咨询业务
- B 、
证券投资咨询人员进行证券监督管理机构审批同意后,可以在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业
- C 、
取得证券投资咨询从业资格的人员还需要申请执业资格后才能从事相关业务
- D 、
取得证券投资咨询从业资格,但是未在证券投资咨询机构执业的,其从业资格自取的之日起满十八个月后自动失效
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【正确答案:B】
选项B符合题意:据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定,证券投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业的,可由地方证管办(证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款;情节严重的,地方证管办(证监会)应当向中国证监会报告,由中国证监会做出暂停或者撤销其业务资格的处罚;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
- 1 【组合型选择题】下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中,错误的是()。 Ⅰ.自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅱ.受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅲ.财务顾问部门人员离开原岗位20个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅳ.投资银行部门人员离开原岗位24个月后不得面向公众开展投资咨询业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 2 【选择题】下列关于证券投资咨询人员的说法,错误的是()。
- A 、
从事证券投资咨询业务的人员,必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后,方可从事证券投资咨询业务
- B 、
证券投资咨询人员进行证券监督管理机构审批同意后,可以在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业
- C 、
取得证券投资咨询从业资格的人员还需要申请执业资格后才能从事相关业务
- D 、
取得证券投资咨询从业资格,但是未在证券投资咨询机构执业的,其从业资格自取的之日起满十八个月后自动失效
- 3 【选择题】下列关于证券投资咨询人员资格管理的说法中,正确的有()。Ⅰ.证券投资咨询人员不得同时在2个或者2个以上的证券投资咨询机构执业。Ⅱ.证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的,中国证券业协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后,颁发执业证书,并在协会的互联网站公告。Ⅲ.同一人员可以同时注册为证券分析师和证券投资顾问。Ⅳ.从事证券投资咨询业务的人员,必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后,方可从事证券投资咨询业务。
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【选择题】下列关于证券投资咨询人员资格管理,说法正确的有( )。Ⅰ.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问Ⅱ.从事证券投资咨询业务的人员,必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后,方可从事证券投资咨询业务Ⅲ.证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的,中国证券业协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后,颁发执业证书,并在协会的互联网站公告Ⅳ.证券投资咨询人员不得同时在2个或者2个以上的证券投资咨询机构执业。
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【选择题】下列关于证券投资咨询人员的说法,错误的是()。
- A 、
从事证券投资咨询业务的人员,必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后,方可从事证券投资咨询业务
- B 、
证券投资咨询人员进行证券监督管理机构审批同意后,可以在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业
- C 、
取得证券投资咨询从业资格的人员还需要申请执业资格后才能从事相关业务
- D 、
取得证券投资咨询从业资格,但是未在证券投资咨询机构执业的,其从业资格自取的之日起满十八个月后自动失效
- 6 【选择题】下列关于证券投资咨询人员的说法,错误的是()。
- A 、
从事证券投资咨询业务的人员,必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后,方可从事证券投资咨询业务
- B 、
证券投资咨询人员进行证券监督管理机构审批同意后,可以在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业
- C 、
取得证券投资咨询从业资格的人员还需要申请执业资格后才能从事相关业务
- D 、
取得证券投资咨询从业资格,但是未在证券投资咨询机构执业的,其从业资格自取的之日起满十八个月后自动失效
- 7 【选择题】下列关于证券投资咨询人员的说法,错误的是()。
- A 、
从事证券投资咨询业务的人员,必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后,方可从事证券投资咨询业务
- B 、
证券投资咨询人员进行证券监督管理机构审批同意后,可以在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业
- C 、
取得证券投资咨询从业资格的人员还需要申请执业资格后才能从事相关业务
- D 、
取得证券投资咨询从业资格,但是未在证券投资咨询机构执业的,其从业资格自取的之日起满十八个月后自动失效
- 8 【选择题】下列关于证券投资咨询人员的说法,错误的是()。
- 9 【选择题】下列关于证券投资咨询人员的说法,错误的是()。
- 10 【选择题】下列关于证券投资咨询人员的说法,错误的是()。
- A 、
从事证券投资咨询业务的人员,必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后,方可从事证券投资咨询业务
- B 、
证券投资咨询人员进行证券监督管理机构审批同意后,可以在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业
- C 、
取得证券投资咨询从业资格的人员还需要申请执业资格后才能从事相关业务
- D 、
取得证券投资咨询从业资格,但是未在证券投资咨询机构执业的,其从业资格自取的之日起满十八个月后自动失效
- 根据我国现行有关交易制度,实行次日回转交易的是( )。
- 选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的的原因包括( )。
- 约定购回式证券交易中,发生异常情况的,交易各方可以按《业务协议》中约定的()方式处理。Ⅰ.延期购回Ⅱ.证券公司向交易所申报终止购回并与客户协商处理Ⅲ.提前购回Ⅳ.交易所认可的其他约定方式
- 全国股份转让系统主要服务对象不包括()。
- ()负责受理短期融资券的发行注册。
- 国债采取竞争性招标方式发行,下面关于投标限定的描述中正确的是()。Ⅰ.每一国债承销团成员最高、最低投标标位差不得大于当期(次)财政部规定的投标标位差Ⅱ.国债承销团甲类成员最高投标限额为当期(次)国债竞争性招标额的35%Ⅲ.国债承销团乙类成员最高投标限额为当期(次)国债竞争性招标额的30%Ⅳ.国债承销团成员于招标日后1个工作日缴纳发行款
- 行为金融学认为,有一项因素是影响投资决策和资产定价不可或缺的重要因素,主要通过投资者对资产价格走势的预期来体现,该因素为()。
- 按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定,适当性管理工作包括以下方面内容()。Ⅰ.向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、本办法及其他有关规定Ⅱ.在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险Ⅲ.基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素,提出明确的适当性匹配意见Ⅳ.将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者,并对违法违规行为承担法律责任
- 宏观审慎监管与货币政策的关系()。Ⅰ.二者联系紧密,目标中均包含稳定宏观经济Ⅱ.二者的监管途径中均包含资产负债表Ⅲ.宏观审慎监管难以有效维护金融稳定,需要货币政策的补充Ⅳ.宏观审慎监管的使用,可以有效帮助货币政策集中注意力于投入和产出上
- 公司的经营范围由()规定并依法登记。
- 按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》,要求主板(中小企业板)上市的上市公司组织机构健全、运行良好,符合下列( )规定。Ⅰ.公司内部控制制度健全Ⅱ.现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格Ⅲ.最近12个月内未受到中国证监会的行政处罚Ⅳ.最近12个月内未受到证券交易所的公开谴责
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