- 选择题下列关于证券投资咨询人员的说法，错误的是（）。
- A 、
从事证券投资咨询业务的人员，必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务
- B 、
证券投资咨询人员进行证券监督管理机构审批同意后，可以在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业
- C 、
取得证券投资咨询从业资格的人员还需要申请执业资格后才能从事相关业务
- D 、
取得证券投资咨询从业资格，但是未在证券投资咨询机构执业的，其从业资格自取的之日起满十八个月后自动失效
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
选项B符合题意：据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业的，可由地方证管办（证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款；情节严重的，地方证管办（证监会）应当向中国证监会报告，由中国证监会做出暂停或者撤销其业务资格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中，错误的是（）。 Ⅰ.自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅱ.受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅲ.财务顾问部门人员离开原岗位20个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅳ.投资银行部门人员离开原岗位24个月后不得面向公众开展投资咨询业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 2 【选择题】下列关于证券投资咨询人员的说法，错误的是（）。
- A 、
- B 、
- C 、
- D 、
- 3 【选择题】下列关于证券投资咨询人员资格管理的说法中，正确的有（）。Ⅰ.证券投资咨询人员不得同时在2个或者2个以上的证券投资咨询机构执业。Ⅱ.证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证券业协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网站公告。Ⅲ.同一人员可以同时注册为证券分析师和证券投资顾问。Ⅳ.从事证券投资咨询业务的人员，必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务。
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【选择题】下列关于证券投资咨询人员资格管理，说法正确的有（ ）。Ⅰ.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问Ⅱ.从事证券投资咨询业务的人员，必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务Ⅲ.证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证券业协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网站公告Ⅳ.证券投资咨询人员不得同时在2个或者2个以上的证券投资咨询机构执业。
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【选择题】下列关于证券投资咨询人员的说法，错误的是（）。
- A 、
- B 、
- C 、
- D 、
- 6 【选择题】下列关于证券投资咨询人员的说法，错误的是（）。
- A 、
- B 、
- C 、
- D 、
- 7 【选择题】下列关于证券投资咨询人员的说法，错误的是（）。
- A 、
- B 、
- C 、
- D 、
- 8 【选择题】下列关于证券投资咨询人员的说法，错误的是（）。
- 9 【选择题】下列关于证券投资咨询人员的说法，错误的是（）。
- 10 【选择题】下列关于证券投资咨询人员的说法，错误的是（）。
- A 、
- B 、
- C 、
- D 、
- 会员转让席位，应当签订转让协议，并向（ ）提出申请。
- 《公司法》第一百七十八条规定，股份有限公司需要减少注册资本时，必须编制( )。
- （）对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。
- 我国企业债券的发行期限一般为（）年，以（）年为主。
- 地方政府债券以当地政府的（）作为还本付息的担保方式。
- 按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（）。
- 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）万元以上（）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
xkvWR