- 选择题下列关于证券投资咨询人员资格管理的说法中,正确的有()。Ⅰ.证券投资咨询人员不得同时在2个或者2个以上的证券投资咨询机构执业。Ⅱ.证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的,中国证券业协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后,颁发执业证书,并在协会的互联网站公告。Ⅲ.同一人员可以同时注册为证券分析师和证券投资顾问。Ⅳ.从事证券投资咨询业务的人员,必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后,方可从事证券投资咨询业务。
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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【正确答案:D】
选项D说法正确。从事证券投资咨询业务的人员,必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后,方可从事证券投资咨询业务(Ⅳ项正确)。证券投资咨询人员不得同时在2个或者2个以上的证券投资咨询机构执业(Ⅰ项正确)。同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问(Ⅲ项错误)。证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的,中国证券业协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后,颁发执业证书,并在协会的互联网站公告(Ⅱ项正确)。
- 1 【组合型选择题】下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中,错误的是()。 Ⅰ.自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅱ.受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅲ.财务顾问部门人员离开原岗位20个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅳ.投资银行部门人员离开原岗位24个月后不得面向公众开展投资咨询业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 2 【选择题】下列关于证券投资咨询人员的说法,错误的是()。
- A 、
从事证券投资咨询业务的人员,必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后,方可从事证券投资咨询业务
- B 、
证券投资咨询人员进行证券监督管理机构审批同意后,可以在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业
- C 、
取得证券投资咨询从业资格的人员还需要申请执业资格后才能从事相关业务
- D 、
取得证券投资咨询从业资格,但是未在证券投资咨询机构执业的,其从业资格自取的之日起满十八个月后自动失效
- 3 【选择题】下列关于证券投资咨询人员资格管理,说法正确的有( )。Ⅰ.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问Ⅱ.从事证券投资咨询业务的人员,必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后,方可从事证券投资咨询业务Ⅲ.证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的,中国证券业协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后,颁发执业证书,并在协会的互联网站公告Ⅳ.证券投资咨询人员不得同时在2个或者2个以上的证券投资咨询机构执业。
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【选择题】下列关于证券投资咨询人员的说法,错误的是()。
- A 、
从事证券投资咨询业务的人员,必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后,方可从事证券投资咨询业务
- B 、
证券投资咨询人员进行证券监督管理机构审批同意后,可以在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业
- C 、
取得证券投资咨询从业资格的人员还需要申请执业资格后才能从事相关业务
- D 、
取得证券投资咨询从业资格,但是未在证券投资咨询机构执业的,其从业资格自取的之日起满十八个月后自动失效
- 5 【选择题】下列关于证券投资咨询人员的说法,错误的是()。
- A 、
从事证券投资咨询业务的人员,必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后,方可从事证券投资咨询业务
- B 、
证券投资咨询人员进行证券监督管理机构审批同意后,可以在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业
- C 、
取得证券投资咨询从业资格的人员还需要申请执业资格后才能从事相关业务
- D 、
取得证券投资咨询从业资格,但是未在证券投资咨询机构执业的,其从业资格自取的之日起满十八个月后自动失效
- 6 【选择题】下列关于证券投资咨询人员的说法,错误的是()。
- A 、
从事证券投资咨询业务的人员,必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后,方可从事证券投资咨询业务
- B 、
证券投资咨询人员进行证券监督管理机构审批同意后,可以在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业
- C 、
取得证券投资咨询从业资格的人员还需要申请执业资格后才能从事相关业务
- D 、
取得证券投资咨询从业资格,但是未在证券投资咨询机构执业的,其从业资格自取的之日起满十八个月后自动失效
- 7 【选择题】下列关于证券投资咨询人员的说法,错误的是()。
- 8 【选择题】下列关于证券投资咨询人员的说法,错误的是()。
- 9 【选择题】下列关于证券投资咨询人员的说法,错误的是()。
- A 、
从事证券投资咨询业务的人员,必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后,方可从事证券投资咨询业务
- B 、
证券投资咨询人员进行证券监督管理机构审批同意后,可以在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业
- C 、
取得证券投资咨询从业资格的人员还需要申请执业资格后才能从事相关业务
- D 、
取得证券投资咨询从业资格,但是未在证券投资咨询机构执业的,其从业资格自取的之日起满十八个月后自动失效
- 10 【选择题】下列关于证券投资咨询人员的说法,错误的是()。
- A 、
从事证券投资咨询业务的人员,必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后,方可从事证券投资咨询业务
- B 、
证券投资咨询人员进行证券监督管理机构审批同意后,可以在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业
- C 、
取得证券投资咨询从业资格的人员还需要申请执业资格后才能从事相关业务
- D 、
取得证券投资咨询从业资格,但是未在证券投资咨询机构执业的,其从业资格自取的之日起满十八个月后自动失效
- 风险管理的过程包括()。 Ⅰ.金融风险的度量 Ⅱ.金融风险管理方案的实施和评价 Ⅲ.风险报告 Ⅳ.风险管理的评估
- 未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸称为()。
- ( )是自营业务的最高决策机构。
- 系统的基金业绩评估需要从以下()方面入手。Ⅰ.计算绝对收益Ⅱ.计算风险调整后收益Ⅲ.计算相对收益Ⅳ.进行业绩归因
- 下列关于债券利率期限结构的描述正确的是()。Ⅰ.向下倾斜的利率曲线称为反向的利率曲线Ⅱ.正向的利率曲线的期限越长,债券的利率越高Ⅲ.水平的利率曲线表示不同期限的债券利率相等 Ⅳ.拱形利率曲线中,期限相对较短的债券,利率与期限呈反向关系
- 中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法(征求意见稿)》,主要内容包括()。Ⅰ.维持适当门槛,支持机构“走出去”Ⅱ.规范业务范围,完善组织架构Ⅲ.督促母公司加强管控,完善境外机构管理Ⅳ.加强持续监管,完善跨境监管合作
- 关于证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别的说法,正确的有()。 Ⅰ.证券投资顾问强调针对客户类型提供适当的服务 Ⅱ.证券研究报告强调公平对待证券研究报告接收人 Ⅲ.证券投资顾问通常不会显著影响证券定价 Ⅳ.证券研究报告对证券价格可能产生较大影响
- 下列关于报价的计价单位和申报价格最小变动单位的说法,错误的是()。
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