- 组合型选择题下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中,错误的是()。 Ⅰ.自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅱ.受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅲ.财务顾问部门人员离开原岗位20个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅳ.投资银行部门人员离开原岗位24个月后不得面向公众开展投资咨询业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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【正确答案:A】
选项A表述错误:证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当进行执业回避:
(1)经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员(包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员),不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告,也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务;
(2)证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务;(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项说法均错误)
(3)证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时,不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议;
(4)中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。
- 1 【选择题】下列关于证券投资咨询人员的说法,错误的是()。
- A 、
从事证券投资咨询业务的人员,必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后,方可从事证券投资咨询业务
- B 、
证券投资咨询人员进行证券监督管理机构审批同意后,可以在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业
- C 、
取得证券投资咨询从业资格的人员还需要申请执业资格后才能从事相关业务
- D 、
取得证券投资咨询从业资格,但是未在证券投资咨询机构执业的,其从业资格自取的之日起满十八个月后自动失效
- 2 【选择题】下列关于证券投资咨询人员资格管理,说法正确的有( )。Ⅰ.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问Ⅱ.从事证券投资咨询业务的人员,必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后,方可从事证券投资咨询业务Ⅲ.证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的,中国证券业协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后,颁发执业证书,并在协会的互联网站公告Ⅳ.证券投资咨询人员不得同时在2个或者2个以上的证券投资咨询机构执业。
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【选择题】下列关于证券投资咨询人员的说法,错误的是()。
- A 、
从事证券投资咨询业务的人员,必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后,方可从事证券投资咨询业务
- B 、
证券投资咨询人员进行证券监督管理机构审批同意后,可以在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业
- C 、
取得证券投资咨询从业资格的人员还需要申请执业资格后才能从事相关业务
- D 、
取得证券投资咨询从业资格,但是未在证券投资咨询机构执业的,其从业资格自取的之日起满十八个月后自动失效
- 4 【选择题】下列关于证券投资咨询人员的说法,错误的是()。
- A 、
从事证券投资咨询业务的人员,必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后,方可从事证券投资咨询业务
- B 、
证券投资咨询人员进行证券监督管理机构审批同意后,可以在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业
- C 、
取得证券投资咨询从业资格的人员还需要申请执业资格后才能从事相关业务
- D 、
取得证券投资咨询从业资格,但是未在证券投资咨询机构执业的,其从业资格自取的之日起满十八个月后自动失效
- 5 【选择题】下列关于证券投资咨询人员的说法,错误的是()。
- A 、
从事证券投资咨询业务的人员,必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后,方可从事证券投资咨询业务
- B 、
证券投资咨询人员进行证券监督管理机构审批同意后,可以在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业
- C 、
取得证券投资咨询从业资格的人员还需要申请执业资格后才能从事相关业务
- D 、
取得证券投资咨询从业资格,但是未在证券投资咨询机构执业的,其从业资格自取的之日起满十八个月后自动失效
- 6 【选择题】下列关于证券投资咨询人员的说法,错误的是()。
- 7 【选择题】下列关于证券投资咨询人员的说法,错误的是()。
- 8 【选择题】下列关于证券投资咨询人员的说法,错误的是()。
- A 、
从事证券投资咨询业务的人员,必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后,方可从事证券投资咨询业务
- B 、
证券投资咨询人员进行证券监督管理机构审批同意后,可以在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业
- C 、
取得证券投资咨询从业资格的人员还需要申请执业资格后才能从事相关业务
- D 、
取得证券投资咨询从业资格,但是未在证券投资咨询机构执业的,其从业资格自取的之日起满十八个月后自动失效
- 9 【选择题】下列关于证券投资咨询人员的说法,错误的是()。
- A 、
从事证券投资咨询业务的人员,必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后,方可从事证券投资咨询业务
- B 、
证券投资咨询人员进行证券监督管理机构审批同意后,可以在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业
- C 、
取得证券投资咨询从业资格的人员还需要申请执业资格后才能从事相关业务
- D 、
取得证券投资咨询从业资格,但是未在证券投资咨询机构执业的,其从业资格自取的之日起满十八个月后自动失效
- 10 【选择题】下列关于证券投资咨询人员的说法,错误的是()。
- A 、
从事证券投资咨询业务的人员,必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后,方可从事证券投资咨询业务
- B 、
证券投资咨询人员进行证券监督管理机构审批同意后,可以在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业
- C 、
取得证券投资咨询从业资格的人员还需要申请执业资格后才能从事相关业务
- D 、
取得证券投资咨询从业资格,但是未在证券投资咨询机构执业的,其从业资格自取的之日起满十八个月后自动失效
- 网上发行的优点不包括( )。
- ()年9月,我国第一只开放式基金诞生。
- ( )的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不确定性,这是金融衍生工具高风险性的重要诱因。
- 从经济方面来看,亚洲各经济体的实体经济联系日益密切,这也为亚洲债券市场的发展奠定了良好的基础。
- 证券公司同时有( )情形的,国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。
- 犯集资诈骗罪的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金。
- 按用途划分,证券账户可以划分为()。 Ⅰ.上海证券账户 Ⅱ.深圳证券账户 Ⅲ.人民币特种股票账户 Ⅳ.证券投资基金账户
- 根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,商业银行发行金融债券核心资本充足率应不低于()。
- 境内机构投资者业务资格应经中国证监会审批,应当具备()条件。Ⅰ.申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定Ⅱ.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员Ⅲ.具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范Ⅳ.最近2年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
- 保荐人的保荐责任期包括()。Ⅰ.发行上市全过程 Ⅱ.对发行的股票承担终身责任Ⅲ.发行上市后一段时间Ⅳ.发行上市前一段时间
- 《证券投资基金暂行管理办法》颁布后,率先发行的两只封闭式基金是()。Ⅰ.基金安信Ⅱ.基金裕隆Ⅲ.基金金泰Ⅳ.基金开元
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