- 选择题证券投资咨询人员申请从业资格应具有()学历。
- A 、中专
- B 、本科
- C 、专科
- D 、高中

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【正确答案:B】
选项B正确:申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件:
(1)具有大学本科以上学历;
(2)被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用;
(3)具有中华人民共和国国籍;
(4)具有完全民事行为能力;
(5)已取得证券从业资格;
(6)具有从事证券业务两年以上的经历;
(7)未受过刑事处罚;未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
(8)品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德;
(9)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

- 1 【选择题】 申请证券投资咨询从业资格的机构,应有()万元人民币以上的注册资本。
- A 、300
- B 、200
- C 、50
- D 、100
- 2 【选择题】申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件之一是( )。
- A 、有50万元人民币以上的注册资本
- B 、有200万元人民币以上的注册资本
- C 、有100万元人民币以上的注册资本
- D 、有500万元人民币以上的注册资本
- 3 【选择题】申请证券投资咨询从业资格的机构,不应当具备下列条件的为( )。
- A 、有200万元人民币以上的注册资本
- B 、有公司章程
- C 、有健全的内部管理制度
- D 、具备中国证监会要求的其他条件
- 4 【选择题】申请证券投资咨询从业资格的机构,下列条件不需具备的是( )。
- A 、有健全的内部管理制度
- B 、单独从事证券投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
- C 、有公司章程
- D 、具备中国证监会要求的其他条件
- 5 【组合型选择题】申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的下列条件中正确的有( )。Ⅰ.单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅱ.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员Ⅲ.其高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资格Ⅳ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【组合型选择题】申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括( )。Ⅰ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施Ⅱ.有健全的内部管理制度Ⅲ.有公司章程Ⅳ.有100万元人民币以上的注册资本
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【选择题】 申请证券投资咨询从业资格的机构,应有()万元人民币以上的注册资本。
- A 、300
- B 、200
- C 、50
- D 、100
- 8 【组合型选择题】申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括( )。Ⅰ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施Ⅱ.有健全的内部管理制度Ⅲ.有公司章程Ⅳ.有100万元人民币以上的注册资本
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】申请证券投资咨询从业资格的机构,不应当具备下列条件的为( )。
- A 、有200万元人民币以上的注册资本
- B 、有公司章程
- C 、有健全的内部管理制度
- D 、具备中国证监会要求的其他条件
- 10 【选择题】申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件下列说法不正确的是()。
- A 、有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施
- B 、有人民币200万元以上的注册资本
- C 、单独从事证券投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
- D 、同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
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