- 判断题如果发行人计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段只需要准备国际配售信息备忘录。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：B】
如果发行人计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段需要准备3种招股书，即中国香港的招股章程、美国的招股章程和国际配售信息备忘录。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】如果行为人仅是制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，而未实施发行股票或者公司、企业债券的行为，则也构成了欺诈发行股票、债券的犯罪。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】在招股说明书中，发行人募集资金拟用于收购资产的，应披露( )。
- A 、拟收购资产的内容
- B 、拟收购资产的评估、定价情况
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- D 、若收购的资产为在建工程的，应披露在建工程的已投资情况、尚需投资的金额、负债情况、建设进度、计划完成时间等
- 3 【单选题】封卷后至刊登募集说明书期间，如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，发行人、保荐人（主承销商）、律师应在( )个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见以及修改后的募集说明书。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、8
- 4 【单选题】( )是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用。
- A 、招股说明书
- B 、认购申请书
- C 、信息备忘录
- D 、招股章程
- 5 【多选题】发行人发行外资股，如果计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段需要准备的招股书包括（）。
- A 、中国内地的招股章程
- B 、国际配售信息备忘录
- C 、中国香港的招股章程
- D 、美国的招股章程
- 6 【判断题】发行人发行外资股，如果拟在公开发行股票的同时，还准备向一定的机构投资者或专业投资者进行配售，则应当准备符合外资股上市地要求的招股章程，同时准备适合配售或私募的信息备忘录。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【多选题】在招股说明书中，发行人募股资金拟用于收购兼并其他法人股份或资产的，应主要披露( )。
- A 、被收购企业的基本情况及最近一个完整会计年度及最近一期的主要财务会计数据
- B 、收购兼并后参股、控股的比例及其控制情况
- C 、收购的股份或资产
- D 、所收购股份或资产的评估、定价等情况
- 8 【单选题】在首次公开发行股票招股说明书的“募股资金运用”中，发行人原固定资产投资很少，本次募集资金将大规模增加固定资产投资的，应充分说明固定资产变化与（）的匹配关系。
- A 、产能变动
- B 、利润变动
- C 、募集资金使用
- D 、费用变动
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- A 、正确
- B 、错误
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- A 、10%
- B 、 25%
- C 、35%
- D 、 40%
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