- 判断题发行人发行外资股,如果拟在公开发行股票的同时,还准备向一定的机构投资者或专业投资者进行配售,则应当准备符合外资股上市地要求的招股章程,同时准备适合配售或私募的信息备忘录。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案
【正确答案:A】
考核外资股招股说明书的制作。
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- 1 【判断题】如果采取公开发行方式发行外资股,则发行人需要根据外资股上市地有关信息披露规则的要求准备招股章程。该招股章程是发行人向社会公众发售股份的招募要约文件,应于正式披露前履行招股章程的注册备案手续。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】已发行境外上市外资股的公司,如果公司章程的修改将变更某类别股东的权利,则应当经( )方可进行。
- A 、股东大会以特别决议通过和经受影响的类别股东在按规定分别召集的股东会议上通过
- B 、股东大会以特别决议通过或者经受影响的类别股东在按规定分别召集的股东会议上通过
- C 、股东大会以普通决议通过和经受影响的类别股东在按规定分别召集的股东会议上通过
- D 、股东大会以特别决议通过,并经商务部批准
- 3 【多选题】首次公开发行股票时,发行人在招股说明书摘要应声明:“投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问,应咨询自己的()。”
- A 、股票经纪人
- B 、律师
- C 、专业会计师
- D 、其他专业顾问
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- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】发行人发行外资股,如果计划招募的股份数额较大,既在中国香港和美国进行公开发售,同时又在其他国家和地区进行全球配售,则在发行准备阶段需要准备的招股书包括()。
- A 、中国内地的招股章程
- B 、国际配售信息备忘录
- C 、中国香港的招股章程
- D 、美国的招股章程
- 6 【单选题】发行人在报送首次公开发行股票申请文件后变更中介机构的,()对更换后的律师或律师事务所出具的专业报告应重新履行核查义务。
- A 、发审会
- B 、证监会
- C 、保荐人
- D 、证券交易所
- 7 【单选题】发行人在首次公开发行股票招股说明书中应披露发行当年及未来()年内的发展计划。
- A 、1年
- B 、2年
- C 、3年
- D 、5年
- 8 【判断题】首次公开发行股票,发行人在通过发审会后更换保荐人的,原则上重新上发审会审核。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【单选题】已发行境外上市外资股的公司,如果公司章程的修改将变更某类别股东的权利,则应当经()方可进行。
- A 、股东大会以特别决议通过
- B 、董事会以特别决议通过和经受影响的类别股东在按规定分别召集的股东会议上通过
- C 、股东大会以特别决议通过和经受影响的类别股东在按规定分别召集的股东会议上通过
- D 、经受影响的类别股东在按规定分别召集的股东会议上通过
- 10 【单选题】发行人在报送首次公开发行股票申请文件后变更签字律师或律师事务所,( )对更换后的律师或律师事务所出具的专业报告应重新履行核查义务。
- A 、会计师或会计师事务所
- B 、保荐机构
- C 、中国证监会派出机构
- D 、发行人
热门试题换一换
- 下列各项中,不属于证券经纪业务技术风险的有()。
- 初次发行H股时须进行国际路演,这对于新股认购和H股上市后在二级市场的表现都有积极的意义。
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