- 选择题下列部门规章及规范性文件中,不涉及证券经纪业务具体规范要求的是()。
- A 、《发布证券研究报告暂行规定》
- B 、《证券登记结算管理办法》
- C 、《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
- D 、《证券经纪人管理暂行规定》

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
选项A正确:证券公司经纪业务涉及的主要部门规章及规范性文件包括《客户交易结算资金管理办法》《证券登记结算管理办法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券经纪人管理暂行规定》《中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)》《证券公司开立客户账户规范》《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》《证券账户非现场开户实施暂行办法》《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》等,对证券经纪业务进行了具体要求。

- 1 【选择题】一般来说,涉及证券市场的部门规章及规范性文件由()制定。
- A 、中国证监会
- B 、中国银监会
- C 、中国保监会
- D 、国务院
- 2 【判断题】部门规章及规范性文件不包括《证券发行与承销管理办法》。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【选择题】部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定,其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是()。
- A 、《中华人民共和国企业破产法》
- B 、《证券发行与承销管理办法》
- C 、《上市公司信息披露管理办法》
- D 、《证券市场禁入规定》
- 4 【选择题】一般来说,涉及证券市场的部门规章规范性文件由()制定。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、地方政府
- D 、国务院
- 5 【选择题】下列部门规章及规范性文件中,不涉及证券经纪业务具体规范要求的是()。
- 6 【选择题】下列部门规章及规范性文件中,不涉及证券经纪业务具体规范要求的是()。
- 7 【选择题】下列部门规章及规范性文件中,不涉及证券经纪业务具体规范要求的是()。
- A 、《发布证券研究报告暂行规定》
- B 、《证券登记结算管理办法》
- C 、《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
- D 、《证券经纪人管理暂行规定》
- 8 【选择题】一般来说,涉及证券市场的部门规章及规范性文件由()制定。
- A 、中国证监会
- B 、中国银监会
- C 、中国保监会
- D 、国务院
- 9 【选择题】下列部门规章及规范性文件中,不涉及证券经纪业务具体规范要求的是()。
- A 、《发布证券研究报告暂行规定》
- B 、《证券登记结算管理办法》
- C 、《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
- D 、《证券经纪人管理暂行规定》
- 10 【选择题】下列部门规章及规范性文件中,不涉及证券经纪业务具体规范要求的是()。
- A 、《发布证券研究报告暂行规定》
- B 、《证券登记结算管理办法》
- C 、《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
- D 、《证券经纪人管理暂行规定》
热门试题换一换
- 2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定,全国银行间债券市场回购期限最短为( ),最长为( )。
- 下列不属于中国证券业协会自律管理职责的是()。
- 中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的()。Ⅰ.保险公司 Ⅱ.商业银行Ⅲ.证券公司 Ⅳ.中国结算公司境外B股结算会员
- 与证券投资相关的所有风险被称为总风险,可分为()。
- 证券投资咨询人员,主要包括()。Ⅰ.证券咨询顾问Ⅱ.证券投资顾问Ⅲ.证券评估师Ⅳ.证券分析师
- 已完成股权分置改革的公司,在解禁前,按照股份流通受限与否分类,属于有限售条件股份的是()。
- 我国银行业实行“分业经营”原则,商业银行不得进行()等业务。Ⅰ.股票自营Ⅱ.发行理财产品Ⅲ.股票承销Ⅳ.代销基金
- 依法设立的公司,由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括()。Ⅰ.名称 Ⅱ.住所Ⅲ.注册资本 Ⅳ.经营范围

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
