- 选择题下列不属于中国证券业协会自律管理职责的是()。
- A 、组织证券从业人员水平考试
- B 、推动行业开展投资者教育,组织制作投资者教育产品,普及证券知识
- C 、组织开展证券业国际交流与合作
- D 、制定证券行业业务规范,组织从业人员的业务培训

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
选项D符合题意:中国证券业协会依据行业规范发展的需要,行使下列自律管理职责:
(1)推进行业诚信建设,开展行业诚信评价,实施诚信引导与激励,开展行业诚信教育,督促和检查会员依法履行公告义务;
(2)组织证券从业人员水平考试;(选项A正确)
(3)推动行业开展投资者教育,组织制作投资者教育产品,普及证券知识;(选项B正确)
(4)推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高,经政府有关部门批准,开展行业科学技术奖励,组织制订行业技术标准和指引;
(5)组织开展证券业国际交流与合作,代表中国证券业加入相关国家组织,推动相关资质互认;(选项C正确)
(6)其他涉及自律、服务、传导的职责。
D选项属于中国证券业协会依据《证券法》行使的职责。

- 1 【选择题】下列不属于中国证券业协会自律管理的是()。
- A 、对会员单位的自律管理
- B 、对从业人员的自律管理
- C 、代办股份转让系统
- D 、证券账户、结算账户的设立和管理
- 2 【组合型选择题】中国证券业协会的自律管理职能包括()。 Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 Ⅱ.对会员单位的自律管理 Ⅲ.对从业人员的自律管理 Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【选择题】下列选项中,不属于中国证券业协会的自律管理职责的是()。
- A 、组织证券从业人员水平考试
- B 、推动行业开展投资者教育,组织制作投资者教育产品,普及证券知识
- C 、推动行业诚信建设,开展行业诚信评价
- D 、保护投资者利益
- 4 【单选题】中国证券业协会是证券业的自律组织,是()。
- A 、为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易
- B 、具有独立法人地位,采取会员制的组织形式,协会的权利机构为全体会员组成的会员大会
- C 、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人
- D 、以上都不对
- 5 【多选题】中国证券业协会的自律管理职能包括()。
- A 、对会员与客户之间关系的自律管理
- B 、对会员单位的自律管理
- C 、对从业人员的自律管理
- D 、对代办股份转让系统的自律管理
- 6 【选择题】下列不属于中国证券业协会自律管理的是( )。
- A 、对会员单位的自律管理
- B 、对从业人员的自律管理
- C 、代办股份转让系统
- D 、证券账户、结算账户的设立和管理
- 7 【选择题】下列选项中,不属于中国证券业协会的自律管理职责的是( )。
- A 、组织证券从业人员水平考试
- B 、推动行业开展投资者教育,组织制作投资者教育产品,普及证券知识
- C 、推动行业诚信建设,开展行业诚信评价
- D 、对会员之间发生的证券业务纠纷进行调解
- 8 【组合型选择题】 中国证券业协会的自律管理职责包括()。 Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 Ⅱ.推动行业开展投资者教育,组织制作投资者教育产品,普及证券知识 Ⅲ.组织证券从业人员水平考试 Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】中国证券业协会是证券业的自律组织,是()。
- A 、不以营利为目的的国有独资企业
- B 、中国证监会的派出机构
- C 、社会团体法人
- D 、非法人单位
- 10 【组合型选择题】中国证券业协会的自律管理职能包括()。 Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 Ⅱ.对会员单位的自律管理 Ⅲ.对从业人员的自律管理 Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 在开展资产管理业务严禁通过( )公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划。
- 一致行动是指投资者通过协议、其他安排,与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实。
- 上市公司发行新股,需要履行的程序包括()。
- 已完成股权分置改革的公司,按照股份流通受限与否分类,不属于有限售条件股份的是()。
- 证券市场一体化趋势的具体表现为()等。
- 除基金管理费外,证券投资基金所支付的费用还包括()。
- 投资者在申购和赎回ETF时,使用的是()。
- 上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产,达到以下()标准之一的,属于重大资产重组。 Ⅰ.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上 Ⅱ.购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上 Ⅲ.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到30%以上,且超过3 000万元人民币 Ⅳ.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上,且超过5000万元人民币
- 根据《业务规则》等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事下列()部分或全部业务的证券公司。Ⅰ.推荐业务Ⅱ.经纪业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他业务
- 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连,具有规则的变动关系,这体现了金融衍生工具的()。
- 证券公司应将()纳入全面风险管理体系。Ⅰ.分公司Ⅱ.营业部Ⅲ.子公司Ⅳ.孙公司

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
