- 多选题在开展资产管理业务严禁通过（ ）公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划。
- A 、报刊
- B 、互联网
- C 、电视
- D 、广告
- E 、报刊
- 、互联网
- 、电视
- 、广告
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参考答案【正确答案：E,6,7,8】
通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划；
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（）。 Ⅰ.挪用客户资产 Ⅱ.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格 Ⅲ.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限连带责任的投资 Ⅳ.对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 2 【多选题】证券公司开展定向资产管理业务，客户委托的资产可以是客户合法持有的（）。
- A 、现金
- B 、股票
- C 、债券
- D 、证券投资基金
- 3 【选择题】证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为不包括（）。
- A 、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
- B 、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
- C 、定向资产管理业务先于自营业务进行交易
- D 、接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
- 4 【单选题】证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由( )。
- A 、客户自行承担
- B 、证券公司承担
- C 、客户和证券公司共同承担
- D 、客户和证券公司按比例承担
- 5 【选择题】 证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（）人。
- A 、3
- B 、4
- C 、2
- D 、5
- 6 【选择题】证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括（）。
- A 、投资发生损失，证券公司承担连带责任
- B 、公平、公正
- C 、诚实守信，审慎尽责
- D 、坚持公平交易，避免利益冲突
- 7 【组合型选择题】证券公司开展资产管理业务，应当向客户披露的内容包括（）。Ⅰ.客户资产管理业务资质Ⅱ.管理能力和业绩Ⅲ.市场风险Ⅳ.法律风险
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】 证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（）人。
- A 、3
- B 、4
- C 、2
- D 、5
- 9 【组合型选择题】证券公司开展资产管理业务，应当向客户披露的内容包括（）。Ⅰ.客户资产管理业务资质Ⅱ.管理能力和业绩Ⅲ.市场风险Ⅳ.法律风险
- 10 【组合型选择题】证券公司开展资产管理业务，应当向客户披露的内容包括（）。Ⅰ.客户资产管理业务资质Ⅱ.管理能力和业绩Ⅲ.市场风险Ⅳ.法律风险
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
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