- 组合型选择题证券公司开展资产管理业务,应当向客户披露的内容包括()。Ⅰ.客户资产管理业务资质Ⅱ.管理能力和业绩Ⅲ.市场风险Ⅳ.法律风险
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
选项D正确:证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质(Ⅰ正确)、管理能力和业绩(Ⅱ正确)等情况,并应当充分揭示市场风险(Ⅲ正确),证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险(Ⅳ正确),以及其他投资风险。

- 1 【选择题】 证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于()人。
- A 、3
- B 、4
- C 、2
- D 、5
- 2 【组合型选择题】证券公司开展资产管理业务,应当向客户披露的内容包括()。Ⅰ.客户资产管理业务资质Ⅱ.管理能力和业绩Ⅲ.市场风险Ⅳ.法律风险
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】 证券公司开展资产管理业务,应当向客户批露的内容包括()。 Ⅰ.客户资产管理业务资质 Ⅱ.管理能力和业绩 Ⅲ.市场风险 Ⅳ.法律风险
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【选择题】 证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于()人。
- A 、3
- B 、4
- C 、2
- D 、5
- 5 【组合型选择题】 证券公司开展资产管理业务,应当向客户批露的内容包括()。 Ⅰ.客户资产管理业务资质 Ⅱ.管理能力和业绩 Ⅲ.市场风险 Ⅳ.法律风险
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】证券公司开展资产管理业务,应当向客户披露的内容包括()。Ⅰ.客户资产管理业务资质Ⅱ.管理能力和业绩Ⅲ.市场风险Ⅳ.法律风险
- 7 【组合型选择题】证券公司开展资产管理业务,应当向客户披露的内容包括()。Ⅰ.客户资产管理业务资质Ⅱ.管理能力和业绩Ⅲ.市场风险Ⅳ.法律风险
- 8 【组合型选择题】证券公司开展资产管理业务,应当向客户披露的内容包括()。Ⅰ.客户资产管理业务资质Ⅱ.管理能力和业绩Ⅲ.市场风险Ⅳ.法律风险
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券公司开展资产管理业务,应当向客户披露的内容包括()。Ⅰ.客户资产管理业务资质Ⅱ.管理能力和业绩Ⅲ.市场风险Ⅳ.法律风险
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券公司开展资产管理业务,应当向客户披露的内容包括()。Ⅰ.客户资产管理业务资质Ⅱ.管理能力和业绩Ⅲ.市场风险Ⅳ.法律风险
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 对是否存在同业竞争,发行人董事应从业务的性质、业务的客户对象、产品或劳务的可替代性、市场差别等方面判断,并充分考虑对拟发行上市公司的客观影响。
- 根据我国《公司法》的规定,以募集方式设立股份公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30%,其余部分向社会公开募集。
- 由银行业金融机构作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的,以该财产所产生的现金支付其收益的证券为()。
- 《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》适用于在证券交易所市场开展纳入多边净额结算的质押式回购业务所涉质押品,其中符合资格条件的信用债券包括()。 Ⅰ.企业债券 Ⅱ.分离交易的可转换公司债券中的公司债券 Ⅲ.政府债券 Ⅳ.公司债券
- 沪深300股指期货合约交易代码为()。
- 除了《证券公司监督管理条例》外,证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括( )。Ⅰ.《证券投资基金销售管理办法》Ⅱ.《证券公司代销金融产品管理规定》Ⅲ.《证券投资基金销售适用性指导意见》Ⅳ.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
- 证券公司员工在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任的主体是()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
