- 判断题如果行为人仅是制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法,而未实施发行股票或者公司、企业债券的行为,则也构成了欺诈发行股票、债券的犯罪。 ( )
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:B】
如果行为人仅是制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法,而未实施发行股票或者公司、企业债券的行为,不构成欺诈发行股票、债券。

- 1 【判断题】股票的定价不仅仅是估值及撰写股票发行定价分析报告,还包括了发行期间的具体沟通、协商、询价、投标等一系列定价活动。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】如果发行人计划招募的股份数额较大,既在中国香港和美国进行公开发售,同时又在其他国家和地区进行全球配售,则在发行准备阶段只需要准备国际配售信息备忘录。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】发行人发行外资股,如果计划招募的股份数额较大,既在中国香港和美国进行公开发售,同时又在其他国家和地区进行全球配售,则在发行准备阶段需要准备的招股书包括()。
- A 、中国内地的招股章程
- B 、国际配售信息备忘录
- C 、中国香港的招股章程
- D 、美国的招股章程
- 4 【组合型选择题】虚假陈述和信息误导的行为人主要包括()。 Ⅰ.国家工作人员 Ⅱ.证券交易所从业人员 Ⅲ.证券业协会工作人员 Ⅳ.新闻传播媒介从业人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【选择题】在债券的招标发行中,如果采用的是以价格为标的的荷兰式招标,则下列说法正确的是()。
- A 、以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格
- B 、全体中标者的中标价格是单一的
- C 、以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价
- D 、各中标者的认购价格是不相同的
- 6 【组合型选择题】虚假陈述行为人在证券交易市场承担民事赔偿责任的范围,以投资人因虚假陈述而实际发生的损失为限。投资人实际损失包括()。Ⅰ.投资差额损失Ⅱ.投资差额损失部分的佣金Ⅲ.投资差额损失部分的印花税Ⅳ.投资的预期收益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【选择题】证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的,()应当责令其限期改正,并可责令其转让所持证券公司的股权。
- A 、证券交易所
- B 、中国证监会
- C 、中国证券业协会
- D 、国务院证券监督管理机构
- 8 【组合型选择题】 虚假陈述行为人在证券交易市场承担民事赔偿责任的范围,以投资人因虚假陈述而实际发生的损失为限。投资人实际损失包括()。 Ⅰ.投资差额损失 Ⅱ.投资差额损失部分的佣金 Ⅲ.投资差额损失部分的印花税 Ⅳ.投资的预期收益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】虚假陈述行为人在证券交易市场承担民事赔偿责任的范围,以投资人因虚假陈述而实际发生的损失为限。投资人实际损失包括()。Ⅰ.投资差额损失Ⅱ.投资差额损失部分的佣金Ⅲ.投资差额损失部分的印花税Ⅳ.投资的预期收益
- 10 【组合型选择题】虚假陈述行为人在证券交易市场承担民事赔偿责任的范围,以投资人因虚假陈述而实际发生的损失为限。投资人实际损失包括()。Ⅰ.投资差额损失Ⅱ.投资差额损失部分的佣金Ⅲ.投资差额损失部分的印花税Ⅳ.投资的预期收益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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