- 组合型选择题证券公司集合计划销售结算资金是指()。 Ⅰ.由证券公司及其推广机构归集 Ⅱ.在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转 Ⅲ.集合计划份额参与、退出、现金分红等资金 Ⅳ.支付集合计划销售费用
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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【正确答案:D】
选项D正确:集合计划销售结算资金是指由证券公司及其推广机构归集的(Ⅰ项正确),在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转的份额参与、退出、现金分红等资金(Ⅱ、Ⅲ项正确)。

- 1 【多选题】在集合资产管理计划中,属于证券公司义务的有()。
- A 、不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
- B 、证券公司应该至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告
- C 、按合同约定承担投资风险
- D 、证券公司发生集合资产管理合同的约定影响客户利益的重大事项时要及时告知客户
- 2 【多选题】证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,应当符合的要求有( )。
- A 、具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
- B 、设立限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币3亿元
- C 、设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币5亿元
- D 、最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
- 3 【多选题】在证券公司的集合资产管理计划中,客户必须履行的义务有( )。
- A 、按合同约定承担投资风险
- B 、参与和退出集合资产管理计划
- C 、按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用
- D 、保证委托资产来源及用途的合法性
- 4 【单选题】证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见( )内启动推广工作。
- A 、30日
- B 、10日
- C 、60日
- D 、6个月
- 5 【多选题】 在证券公司集合资产管理计划推广期间,证券公司可以( )。
- A 、委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划
- B 、自行推广集合资产管理计划
- C 、通过广播推广集合资产管理计划
- D 、通过报刊推广集合资产管理计划
- 6 【组合型选择题】证券公司集合计划销售结算资金是指()。 Ⅰ.由证券公司及其推广机构归集 Ⅱ.在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转 Ⅲ.集合计划份额参与、退出、现金分红等资金 Ⅳ.支付集合计划销售费用
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】 证券公司集合计划销售结算资金是指()。 Ⅰ.由证券公司及其推广机构归集 Ⅱ.在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转 Ⅲ.集合计划份额参与、退出、现金分红等资金 Ⅳ.支付集合计划销售费用
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】证券公司集合计划销售结算资金是指()。 Ⅰ.由证券公司及其推广机构归集 Ⅱ.在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转 Ⅲ.集合计划份额参与、退出、现金分红等资金 Ⅳ.支付集合计划销售费用
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【选择题】证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于()。参与、退出时,应当提前()个工作日告知投资者和托管人。
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- B 、6个月;5
- C 、3个月;5
- D 、6个月;3
- 10 【选择题】证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于()。参与、退出时,应当提前()个工作日告知投资者和托管人。
- A 、5个月;6
- B 、6个月;5
- C 、3个月;5
- D 、6个月;3
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