- 组合型选择题证券公司集合计划销售结算资金是指()。 Ⅰ.由证券公司及其推广机构归集 Ⅱ.在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转 Ⅲ.集合计划份额参与、退出、现金分红等资金 Ⅳ.支付集合计划销售费用
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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【正确答案:D】
选项D正确:集合计划销售结算资金是指由证券公司及其推广机构归集的(Ⅰ项正确),在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转的份额参与、退出、现金分红等资金(Ⅱ、Ⅲ项正确)。

- 1 【单选题】证券公司设立集合资产管理计划的,应自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起( )内,完成设立工作并开始投资运作。
- A 、60工作日
- B 、10工作日
- C 、90工作日
- D 、30工作日
- 2 【判断题】证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间的,中国证监会暂不受理其新的集合资产管理计划的申请;但是证券公司已核准的集合资产管理计划未开始运作之前,证监会可以受理其新的集合资产管理计划的申请。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】在集合资产管理计划中,属于证券公司义务的有()。
- A 、不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
- B 、证券公司应该至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告
- C 、按合同约定承担投资风险
- D 、证券公司发生集合资产管理合同的约定影响客户利益的重大事项时要及时告知客户
- 4 【多选题】证券公司在集合资产管理计划运作期间,影响深圳证券交易所履行持续报告义务的情形()。
- A 、该计划投资于证券公司自身及托管机构发行的证券
- B 、该计划限期申请获得中国证监会批准
- C 、该计划投资运作之日起6个月投资组合比例达到资产管理合同约定
- D 、在满足一定条件下要求提前赎回
- 5 【组合型选择题】证券公司集合计划销售结算资金是指()。 Ⅰ.由证券公司及其推广机构归集 Ⅱ.在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转 Ⅲ.集合计划份额参与、退出、现金分红等资金 Ⅳ.支付集合计划销售费用
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【组合型选择题】 证券公司集合计划销售结算资金是指()。 Ⅰ.由证券公司及其推广机构归集 Ⅱ.在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转 Ⅲ.集合计划份额参与、退出、现金分红等资金 Ⅳ.支付集合计划销售费用
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】证券公司集合计划销售结算资金是指()。 Ⅰ.由证券公司及其推广机构归集 Ⅱ.在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转 Ⅲ.集合计划份额参与、退出、现金分红等资金 Ⅳ.支付集合计划销售费用
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【选择题】证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于()。参与、退出时,应当提前()个工作日告知投资者和托管人。
- A 、5个月;6
- B 、6个月;5
- C 、3个月;5
- D 、6个月;3
- 9 【选择题】证券公司设立集合资产管理计划,其应当符合的条件不包括()。
- A 、募集资金规模在50亿元人民币以下
- B 、单个客户参与金额不低于100万元人民币
- C 、客户人数在200人以下
- D 、单个客户参与金额不高于100万元人民币
- 10 【选择题】证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于()。参与、退出时,应当提前()个工作日告知投资者和托管人。
- A 、5个月;6
- B 、6个月;5
- C 、3个月;5
- D 、6个月;3
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