- 判断题证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间的，中国证监会暂不受理其新的集合资产管理计划的申请；但是证券公司已核准的集合资产管理计划未开始运作之前，证监会可以受理其新的集合资产管理计划的申请。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：B】
证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间或者已核准的集合资产管理计划未开始运作之前，中国证监会暂不受理其新的集合资产管理计划的申请。
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- 2 【多选题】证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有( )。
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- 4 【多选题】在证券公司的集合资产管理计划中,客户必须履行的义务有( )。
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- B 、参与和退出集合资产管理计划
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- B 、10日
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- 6 【多选题】在证券公司的集合资产管理计划中，客户必须履行的义务包括（）。
- A 、按合同约定承担投资风险
- B 、保证委托资产来源及用途的合法性
- C 、不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
- D 、按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用
- 7 【多选题】 在证券公司集合资产管理计划推广期间,证券公司可以( )。
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- C 、通过广播推广集合资产管理计划
- D 、通过报刊推广集合资产管理计划
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- C 、II 、III
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- 9 【组合型选择题】关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是（）。 Ⅰ.制定健全、有效的估值政策和程序 Ⅱ.定期对估值政策和程序执行效果进行评估 Ⅲ.保证计划估值公平、合理
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 10 【组合型选择题】证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。 Ⅰ.金融投资经验 Ⅱ.风险承受能力 Ⅲ.风险管理能力 Ⅳ.金融管理能力
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
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