- 选择题投资类银行业务专职内部控制人员数量不得低于投资类银行业务人员总数的（）。
- A 、1/20
- B 、1/10
- C 、1/5
- D 、1/3
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
选项B正确：证券公司应当为发行与承销业务配备具缶相应专业知识和履职能力的内部控制人员，独立开展内部控制工作。其中，投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】下列关于投资银行业务内部控制总体要求的表述,正确的有()。
- A 、根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部“防火墙”原则
- B 、建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位于册
- C 、针对各个风险点设置必要的控制程序
- D 、做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突
- 2 【选择题】证券公司投资银行业务专职内部控制人员数量不低于投资银行人员总量的（）。
- 3 【选择题】证券公司投资银行业务专职内部控制人员数量不低于投资银行人员总量的（）。
- 4 【选择题】证券公司投资银行业务专职内部控制人员数量不低于投资银行人员总量的（）。
- A 、1/8
- B 、1/5
- C 、1/10
- D 、1/15
- 5 【选择题】证券公司投资银行业务专职内部控制人员数量不低于投资银行人员总量的（）。
- A 、1/8
- B 、1/5
- C 、1/10
- D 、1/15
- 6 【选择题】投资类银行业务专职内部控制人员数量不得低于投资类银行业务人员总数的（）。
- A 、1/20
- B 、1/10
- C 、1/5
- D 、1/3
- 7 【选择题】投资类银行业务专职内部控制人员数量不得低于投资类银行业务人员总数的（）。
- A 、1/20
- B 、1/10
- C 、1/5
- D 、1/3
- 8 【选择题】证券公司投资银行业务专职内部控制人员数量不低于投资银行人员总量的（）。
- A 、1/8
- B 、1/5
- C 、1/10
- D 、1/15
- 9 【选择题】投资类银行业务专职内部控制人员数量不得低于投资类银行业务人员总数的（）。
- A 、1/20
- B 、1/10
- C 、1/5
- D 、1/3
- 10 【组合型选择题】证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的风险有（）。Ⅰ.汇率风险Ⅱ.法律风险Ⅲ.财务风险Ⅳ.道德风险
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 我国上海证交所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行涨跌幅限制（）。
- 证券公司应当指定专人向客户如实披露其( )情况，讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。
- （ ）交易征收印花税。
- 发行人应披露( )，包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。
- 1981～1994年，我国面向个人发行的国债一直只有无记名国库券一种。
- 下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（）。Ⅰ.实际控制人Ⅱ.会计师事务所Ⅲ.律师事务所Ⅳ.高级管理人员
- 下列属于国际资金流动方式中的"国际长期资金流动"的活动有（）。Ⅰ.美国的 A 公司购买了位于英国 B 公司 2%的股权Ⅱ.美国的 A 公司将其从位于英国的控股子公司处分到的年度利润再投资于这家子公司Ⅲ.美国的 A 公司以合资形式在英国投资设立了B公司Ⅳ.美国的 A 公司为从英国 B 公司进口商品，预付了20万英镑的货款
- 下列有关公开发行公司债券的条件，正确的是（）。Ⅰ.具备健全且运行良好的组织机构Ⅱ.最近5年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息Ⅲ.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息Ⅳ.国务院规定的其他条件
- 银行间债券市场发行国债分销时，要完成承销商和分销认购人的过户程序，需要填制债券发行分销过户指令一览表，以下要满足分销过户指令一览表要求的是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
Pjrw6