- 选择题证券公司投资银行业务专职内部控制人员数量不低于投资银行人员总量的()。

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- 1 【组合型选择题】证券公司投资银行业务的内部控制因重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的风险有()。 Ⅰ.汇率风险 Ⅱ.法律风险 Ⅲ.财务风险 Ⅳ.道德风险
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【选择题】证券公司投资银行业务专职内部控制人员数量不低于投资银行人员总量的()。
- 3 【选择题】证券公司投资银行业务专职内部控制人员数量不低于投资银行人员总量的()。
- A 、1/8
- B 、1/5
- C 、1/10
- D 、1/15
- 4 【选择题】证券公司投资银行业务专职内部控制人员数量不低于投资银行人员总量的()。
- A 、1/8
- B 、1/5
- C 、1/10
- D 、1/15
- 5 【选择题】投资类银行业务专职内部控制人员数量不得低于投资类银行业务人员总数的()。
- A 、1/20
- B 、1/10
- C 、1/5
- D 、1/3
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- 7 【选择题】投资类银行业务专职内部控制人员数量不得低于投资类银行业务人员总数的()。
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- D 、1/15
- 9 【组合型选择题】证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的风险有()。Ⅰ.汇率风险Ⅱ.法律风险Ⅲ.财务风险Ⅳ.道德风险
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