- 选择题证券公司投资银行业务专职内部控制人员数量不低于投资银行人员总量的()。
- A 、1/8
- B 、1/5
- C 、1/10
- D 、1/15

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【正确答案:C】
选项C正确:在内部控制保障方面,证券公司应当为投资银行类业务配备具备相应专业知识和履职能力的内部控制人员,独立开展投资银行类业务内部控制工作。投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10。

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- 10 【组合型选择题】证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的风险有()。Ⅰ.汇率风险Ⅱ.法律风险Ⅲ.财务风险Ⅳ.道德风险
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