- 选择题投资类银行业务专职内部控制人员数量不得低于投资类银行业务人员总数的()。
- A 、1/20
- B 、1/10
- C 、1/5
- D 、1/3
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参考答案
【正确答案:B】
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- 1 【多选题】下列关于投资银行业务内部控制总体要求的表述,正确的有()。
- A 、根据《证券公司管理办法》的规定,投资银行部门应当遵循内部“防火墙”原则
- B 、建立有关隔离制度,严格制定各种管理规章、操作流程和岗位于册
- C 、针对各个风险点设置必要的控制程序
- D 、做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理,以防止利益冲突
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- 10 【组合型选择题】证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的风险有()。Ⅰ.汇率风险Ⅱ.法律风险Ⅲ.财务风险Ⅳ.道德风险
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 境内自然人申请开立证券账户,需提供的材料有()。 Ⅰ.本人有效身份证明文件及复印件 Ⅱ.单位介绍信或街道证明 Ⅲ.客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》 Ⅳ.住址证明
- 客户融券期间,其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的,客户应当自该事实发生之日起()个交易日内向证券公司申报。
- 在以证券公司名义开立的()内,应当为每一客户单独开立信用账户。 I.融券专用证券账户 II.信用交易证券交收账户 III.客户信用交易担保证券账户 IV.客户信用交易担保资金账户
- 我国《证券法》规定,下列属于证券交易内幕信息的知情人包括()等。
- 依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录,确认证券公司受托持有证券的事实,并以证券公司为名义持有人,登记于证券持有人名册的证券市场主体是()。
- 依据现行制度规定,在连续竞价时,对于新进入的一个有效买入委托,下列说法错误的是()。
- ( )是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
- 产品或者服务存在下列因素的,经营机构应当审慎评估其风险等级()。Ⅰ.存在本金损失的可能性Ⅱ.产品或者服务的流动变现能力,因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务Ⅲ.自律组织认定的高风险产品或者服务Ⅳ.产品或者服务的募集方式,涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务
- 《公司法》的立法宗旨是()。Ⅰ.规范公司的组织和行为 Ⅱ.维护社会经济秩序Ⅲ.保护公司、股东和债权人的合法权益Ⅳ.促进社会主义市场经济发展
- 证券公司应当赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级,是洗钱管理工作中的()原则。
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