- 多选题已经取得资产管理业务资格的证券公司,申请设立集合资产管理计划还应符合下列哪些要求（）。
- A 、最近三年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
- B 、设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币
- C 、证券营业网点不少于60家
- D 、
具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
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参考答案【正确答案：B,D】
最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。
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- B 、负责资产管理的高级管理人员的情况登记表
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- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、
经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件 - B 、
负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表 - C 、
申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明 - D 、
申请书
- 5 【单选题】证券公司申请资产产管理业务资格不需要提供的资料是（）。
- A 、净资本计算表
- B 、具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内部控制评审报告
- C 、具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近三年财务报表
- D 、企业法人营业执照副本复印件
- 6 【单选题】能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是( )。
- A 、逐日盯市制度
- B 、风险预警制度
- C 、防火墙制度
- D 、保证金制度
- 7 【选择题】能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是( )。
- A 、逐日盯市制度
- B 、风险预警制度
- C 、防火墙制度
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- 8 【选择题】按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（）年未受过刑事处罚的条件。
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- B 、2年
- C 、3年
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- 9 【选择题】按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（）年未受过刑事处罚的条件。
- A 、1年
- B 、2年
- C 、3年
- D 、5年
- 10 【选择题】按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（）年未受过刑事处罚的条件。
- A 、1年
- B 、2年
- C 、3年
- D 、5年
热门试题换一换
- 营业部为客户办理证券交割一般有（）。
- 发行人及其主承销商应当在发行公告中披露的内容有( )。
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