- 组合型选择题证券公司申请资产管理业务资格，应当上报相关的申报材料，申报材料主要包括（）。 Ⅰ.净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近3期财务报表 Ⅱ.经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件 Ⅲ.负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表 Ⅳ.申请人出具的资产管理业务人员无不良行为的证明
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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参考答案【正确答案：C】
选项C正确：净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表 。（Ⅰ错误）
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】证券公司申请资产管理业务资格，应当向证监会提交下材料（）。
- A 、经营证券业务许可证
- B 、负责资产管理的高级管理人员的情况登记表
- C 、资产评估报告
- D 、资产管理业务计划书
- 2 【选择题】证券公司申请从事资产管理业务，必须具备的条件之一是（）。
- A 、净资本不低于5000万元人民币
- B 、净资本不低于2亿元人民币
- C 、经营证券经纪业务已满3年
- D 、被证券业协会评审为创新试点类证券公司
- 3 【判断题】证券公司申请从事资产管理业务，其净资产不得低于人民币2亿元。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】证券公司申请从事资产管理业务,其注册资本不得低于人民币2亿元。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】证券公司申请资产管理业务资格,应向中国证监会报送的材料包括（）。
- A 、
经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件 - B 、
负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表 - C 、
申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明 - D 、
申请书
- 6 【判断题】证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料中包括董事会关于经营融资融券业务的决议。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【单选题】证券公司申请资产产管理业务资格不需要提供的资料是（）。
- A 、净资本计算表
- B 、具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内部控制评审报告
- C 、具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近三年财务报表
- D 、企业法人营业执照副本复印件
- 8 【多选题】证券公司申请融资融券业务资格,应当具备()最近2年内未因违法违规经营收到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。
- A 、证券公司的董事
- B 、证券公司
- C 、证券公司的监事
- D 、证券公司的高级管理人员
- 9 【单选题】证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件中，错误的是（）。
- A 、经营证券经纪业务已满3年
- B 、公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
- C 、财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定
- D 、客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
- 10 【单选题】证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金必须实行（）。
- A 、单一商业银行存管
- B 、完全控制
- C 、第三方存管
- D 、当地人民银行存管
热门试题换一换
- 中央银行在证券市场上以（）操作作为政策手段，买卖政府证券。
- 在下列选项中，对证券公司自营业务的描述错误的是（）。
- 发行人不得有在最近( )个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
- 直接融资对金融市场的影响有（）。Ⅰ.直接融资和间接融资比例反映了一国金融体系风险和分类情况Ⅱ.直接融资和间接融资比例反映了一国金融体系配置的效率是否与实体经济相匹配Ⅲ.通过市场主体充分博弈直接进行交易，更有利于合理引导资源配置，发挥市场筛选作用Ⅳ.提高直接融资比例可以平衡金融体系结构
- 证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）元。
- 根据《证券公司监督管理条例》，经营机构应当了解投资者的信息不包括（）。
- 证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。
- 有限合伙人可以用于出资的财产或财产权，说法错误的是（）。
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