- 判断题证券公司申请从事资产管理业务,其净资产不得低于人民币2亿元。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:B】
要求净资本不得低于人民币2亿元。

- 1 【多选题】证券公司从事证券资产管理业务,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
- A 、未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
- B 、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
- C 、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
- D 、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险
- 2 【选择题】证券公司申请从事资产管理业务,必须具备的条件之一是()。
- A 、净资本不低于5000万元人民币
- B 、净资本不低于2亿元人民币
- C 、经营证券经纪业务已满3年
- D 、被证券业协会评审为创新试点类证券公司
- 3 【判断题】证券公司申请从事资产管理业务,其注册资本不得低于人民币2亿元。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】证券公司申请资产管理业务资格,应向中国证监会报送的材料包括()。
- A 、
经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件 - B 、
负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表 - C 、
申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明 - D 、
申请书
- 5 【单选题】证券公司申请资产产管理业务资格不需要提供的资料是()。
- A 、净资本计算表
- B 、具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内部控制评审报告
- C 、具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近三年财务报表
- D 、企业法人营业执照副本复印件
- 6 【选择题】证券公司从事证券资产管理业务,公司净资本不得低于人民币()。
- A 、5000万
- B 、2000万
- C 、2亿元
- D 、1亿元
- 7 【单选题】证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,应当按照规定编制对账单,该对账单应按()寄送客户。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
- 8 【选择题】证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务,应当按照规定编制对账单,按()寄送客户,证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
- 9 【选择题】证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务,应当按照规定编制对账单,按()寄送客户,证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
- 10 【选择题】证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务,应当按照规定编制对账单,按()寄送客户,证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
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