- 多选题证券公司申请资产管理业务资格,应向中国证监会报送的材料包括（）。
- A 、
经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件 - B 、
负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表 - C 、
申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明 - D 、
申请书
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C,D】
证券公司申请资产管理业务资格,应向中国证监会报送的材料。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】证券公司申请资产管理业务资格，应当向证监会提交下材料（）。
- A 、经营证券业务许可证
- B 、负责资产管理的高级管理人员的情况登记表
- C 、资产评估报告
- D 、资产管理业务计划书
- 2 【组合型选择题】证券公司申请资产管理业务资格，应当上报相关的申报材料，申报材料主要包括（）。 Ⅰ.净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近3期财务报表 Ⅱ.经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件 Ⅲ.负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表 Ⅳ.申请人出具的资产管理业务人员无不良行为的证明
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【选择题】证券公司申请从事资产管理业务，必须具备的条件之一是（）。
- A 、净资本不低于5000万元人民币
- B 、净资本不低于2亿元人民币
- C 、经营证券经纪业务已满3年
- D 、被证券业协会评审为创新试点类证券公司
- 4 【判断题】证券公司申请从事资产管理业务，其净资产不得低于人民币2亿元。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】证券公司申请从事资产管理业务,其注册资本不得低于人民币2亿元。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料中包括董事会关于经营融资融券业务的决议。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【单选题】证券公司申请资产产管理业务资格不需要提供的资料是（）。
- A 、净资本计算表
- B 、具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内部控制评审报告
- C 、具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近三年财务报表
- D 、企业法人营业执照副本复印件
- 8 【多选题】证券公司申请融资融券业务资格,应当具备()最近2年内未因违法违规经营收到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。
- A 、证券公司的董事
- B 、证券公司
- C 、证券公司的监事
- D 、证券公司的高级管理人员
- 9 【单选题】证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件中，错误的是（）。
- A 、经营证券经纪业务已满3年
- B 、公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
- C 、财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定
- D 、客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
- 10 【单选题】证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金必须实行（）。
- A 、单一商业银行存管
- B 、完全控制
- C 、第三方存管
- D 、当地人民银行存管
热门试题换一换
- 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的40%。
- 证券公司、资产托管机构应为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称是（）。
- 单笔权证买卖申报数量不得超过（）万份，申报价格最小变动单位为（）元人民币。
- 上市公司设董事会秘书,其职责不包括( )。
- 证券投资中的（）等风险可以通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。
- A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制A公司证券买卖的最长期限为（）个交易日。
- 下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是（）。
- 根据发行主体的不同，债券可以分为（）。 Ⅰ.金融债券 Ⅱ.公司债券 Ⅲ.政府债券 Ⅳ.地方债券
- 证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报（）备案。
- —般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是（）。Ⅰ.发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元以上Ⅱ.发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在5亿美元以上Ⅲ.发债机构经两家（含两家）评级公司评级，其中至少应有一家评级公司在中国境内注册且具备人民币债券评级能力Ⅳ.人民币债券信用级别为AA级（或相当于AA级）以上
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
ALqxk