- 选择题证券公司申请从事资产管理业务,必须具备的条件之一是()。
- A 、净资本不低于5000万元人民币
- B 、净资本不低于2亿元人民币
- C 、经营证券经纪业务已满3年
- D 、被证券业协会评审为创新试点类证券公司

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【正确答案:B】
选项B符合题意:净资本不低于5000万元人民币是从事证券自营业务的证券公司应具备的条件;(A错误)
经营证券经纪业务已满3年且被证券业协会评审为创新试点类证券公司是从事融资融券业务的证券公司应具备的条件。(CD错误)

- 1 【多选题】证券公司从事证券资产管理业务,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
- A 、未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
- B 、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
- C 、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
- D 、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险
- 2 【判断题】证券公司申请从事资产管理业务,其净资产不得低于人民币2亿元。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】证券公司申请从事资产管理业务,其注册资本不得低于人民币2亿元。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】证券公司申请资产管理业务资格,应向中国证监会报送的材料包括()。
- A 、
经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件 - B 、
负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表 - C 、
申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明 - D 、
申请书
- 5 【单选题】证券公司申请资产产管理业务资格不需要提供的资料是()。
- A 、净资本计算表
- B 、具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内部控制评审报告
- C 、具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近三年财务报表
- D 、企业法人营业执照副本复印件
- 6 【选择题】证券公司从事证券资产管理业务,公司净资本不得低于人民币()。
- A 、5000万
- B 、2000万
- C 、2亿元
- D 、1亿元
- 7 【单选题】证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,应当按照规定编制对账单,该对账单应按()寄送客户。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
- 8 【选择题】证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务,应当按照规定编制对账单,按()寄送客户,证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
- 9 【选择题】证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务,应当按照规定编制对账单,按()寄送客户,证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
- 10 【选择题】证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务,应当按照规定编制对账单,按()寄送客户,证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
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