- 选择题证券公司变更注册资本、业务范围或者公司章程中的重要条款应当经()批准。
- A 、证券交易所
- B 、中国证券业协会
- C 、国务院证券监督管理机构
- D 、中国证券登记结算有限责任公司

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
选项C正确:证券公司设立、收购或者撤销分支机构,变更业务范围,增加注册资本且股权结构发生重大调整,减少注册资本,变更持有5%以上股权的股东、实际控制人,变更公司章程中的重要条款,合并、分立、停业、解散、破产,必须经国务院证券监督管理机构批准。

- 1 【选择题】对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内作出批准或者不予批准的书面决定。
- A 、30个工作日
- B 、45个工作日
- C 、3个月
- D 、6个月
- 2 【单选题】证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在()个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 3 【选择题】对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予批准的书面决定。
- A 、30个工作日
- B 、45个工作日
- C 、3个月
- D 、6个月
- 4 【选择题】证券公司变更注册资本、业务范围或者公司章程中的重要条款,应当经()批准。
- A 、证券交易所
- B 、中国证券业协会
- C 、国务院证券监督管理机构
- D 、中国证券登记结算有限责任公司
- 5 【选择题】对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。
- A 、30个工作日
- B 、45个工作日
- C 、3个月
- D 、6个月
- 6 【选择题】对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。
- A 、30个工作日
- B 、45个工作日
- C 、3个月
- D 、6个月
- 7 【选择题】证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在()报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
- A 、3个工作日内
- B 、10个工作日内
- C 、5个工作日内
- D 、15个工作日内
- 8 【选择题】证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在()报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
- A 、3个工作日内
- B 、10个工作日内
- C 、5个工作日内
- D 、15个工作日内
- 9 【选择题】证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在()报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
- A 、3个工作日内
- B 、10个工作日内
- C 、5个工作日内
- D 、15个工作日内
- 10 【选择题】证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在()报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
- A 、3个工作日内
- B 、10个工作日内
- C 、5个工作日内
- D 、15个工作日内
热门试题换一换
- 上海证券交易所和深圳证券交易所都规定,交易日为每周一至周五(不包括法定节假日和公告的公休日)。
- 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是()。
- 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量,属于()。
- 战争、罢工风险属于()。
- 投资理念从其本质上说就是指投资者对()的认识和对()的认知。
- 证券公司向客户融资融券前,需要和客户签订由()编制的融资融券业务合约。
- 在间接融资方式下,融资的主动权主要掌握在()手中。
- 可转换债券的发行条件包括()。Ⅰ.最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据Ⅱ.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%Ⅲ.最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息Ⅳ.组织机构健全、运行良好、盈利能力具有可持续性、上市公司的财务状况良好
- 下列属于金融期货合约的有()。Ⅰ.外汇期货Ⅱ.利率期货Ⅲ.股指期货Ⅳ.金属期货
- 根据我国《证券法》,证券公司的设立实行()制度。
- 2018年12月31日,W公司拟冲击IPO,于中小企业板上市,该公司的下列()情况会导致其无法成功上市。Ⅰ.W公司股本为4 000万元人民币Ⅱ.W公司于2016年1月设立Ⅲ.W公司与Z公司产生了严重的版权纠纷诉讼,W公司的主要收入大多源于该版权Ⅳ.W公司的财务总监与其销售主管为夫妻关系

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
