- 选择题证券公司变更注册资本、业务范围或者公司章程中的重要条款,应当经()批准。
- A 、证券交易所
- B 、中国证券业协会
- C 、国务院证券监督管理机构
- D 、中国证券登记结算有限责任公司

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
选项C正确:证券公司设立、收购或者撤销分支机构,变更业务范围,增加注册资本且股权结构发生重大调整,减少注册资本,变更持有5%以上股权的股东、实际控制人,变更公司章程中的重要条款,合并、分立、停业、解散、破产,必须经国务院证券监督管理机构批准。

- 1 【选择题】对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内作出批准或者不予批准的书面决定。
- A 、30个工作日
- B 、45个工作日
- C 、3个月
- D 、6个月
- 2 【单选题】证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在()个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 3 【选择题】对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予批准的书面决定。
- A 、30个工作日
- B 、45个工作日
- C 、3个月
- D 、6个月
- 4 【选择题】对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。
- A 、30个工作日
- B 、45个工作日
- C 、3个月
- D 、6个月
- 5 【选择题】对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。
- A 、30个工作日
- B 、45个工作日
- C 、3个月
- D 、6个月
- 6 【选择题】证券公司变更注册资本、业务范围或者公司章程中的重要条款应当经()批准。
- A 、证券交易所
- B 、中国证券业协会
- C 、国务院证券监督管理机构
- D 、中国证券登记结算有限责任公司
- 7 【选择题】证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在()报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
- A 、3个工作日内
- B 、10个工作日内
- C 、5个工作日内
- D 、15个工作日内
- 8 【选择题】证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在()报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
- A 、3个工作日内
- B 、10个工作日内
- C 、5个工作日内
- D 、15个工作日内
- 9 【选择题】证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在()报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
- A 、3个工作日内
- B 、10个工作日内
- C 、5个工作日内
- D 、15个工作日内
- 10 【选择题】证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在()报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
- A 、3个工作日内
- B 、10个工作日内
- C 、5个工作日内
- D 、15个工作日内
热门试题换一换
- 基金交易目前不收过户费。
- 根据《上海证券交易所交易规定》的规定,B股大宗交易单笔买卖的最低限额( )。
- 债券代表债券投资者的权利,这种权利不是直接支配财产权,也不以资产所有权表现,而是一种债权。
- 我国《证券法》规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在()。
- 证券公司向客户推介金融产品时,为评估其购买金融产品的适当性,应当了解的客户基本情况有()。 Ⅰ.工作情况 Ⅱ.投资目标、风险偏好 Ⅲ.身份、财产和收入状况 Ⅳ.金融知识和投资经验
- 关于证券公司从事证券资产管理业务,下列做法正确的是()。
- 我国从1994年开始发行凭证式国债,我国的凭证式国债通过()面向社会发行。 Ⅰ.银行储蓄网点 Ⅱ.财政部门国债服务部 Ⅲ.证券公司营业部 Ⅳ.邮政储蓄网点
- 下列属于证券投资咨询人员执业行为的总体要求的有()。Ⅰ.谨慎、诚实、勤勉尽责Ⅱ.完整、客观、准确Ⅲ.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见Ⅳ.禁止行为
- 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条规定,公司因欺诈发行股票、债券,涉嫌()情形应予立案追溯。Ⅰ.利用募集的资金从事公司活动的Ⅱ.发行数额达到300万元的Ⅲ.转移或者隐瞒所募集资金的Ⅳ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的
- 证券公司代销金融产品,不得有的行为包括()。 Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
