- 选择题按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书必须满足最近()年未受过刑事处罚的条件。
- A 、1年
- B 、2年
- C 、3年
- D 、5年

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【正确答案:C】
选项C正确:考查从业人员申请执业证书的条件。申请从事一般证券业务的人员,必须最近3年未受过刑事处罚。

- 1 【组合型选择题】按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅳ.购买证券的个人投资者
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 2 【选择题】按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书必须满足最近()年未受过刑事处罚的条件。
- A 、1年
- B 、2年
- C 、3年
- D 、5年
- 3 【选择题】按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书必须满足最近()年未受过刑事处罚的条件。
- A 、1年
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- 4 【组合型选择题】按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅳ.购买证券的个人投资者
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅳ.购买证券的个人投资者
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅳ.购买证券的个人投资者
- 7 【组合型选择题】按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅳ.购买证券的个人投资者
- 8 【组合型选择题】按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅳ.购买证券的个人投资者
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- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- 9 【组合型选择题】按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅳ.购买证券的个人投资者
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- 10 【组合型选择题】按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅳ.购买证券的个人投资者
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