- 选择题证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时,按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是( )。
- A 、保护基金
- B 、投资基金
- C 、开放式基金
- D 、封闭式基金

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【正确答案:A】
保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处罝证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。

- 1 【判断题】中国证监会将会同中国证券业协会,对证券公司改进与完善证券自营业务情况及自营业务的运作情况进行定期或不定期的检查。对于未严格执行本通知及《证券公司证券自营业务指引》各项要求的证券公司,将依法予以严肃查处,并追究有关人员的责任。 ()
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】中国证监会要求证券公司在2008年全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】中国证监会要求证券公司在( )全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。
- A 、2006年
- B 、2007年
- C 、2008年
- D 、2009年
- 4 【单选题】证券公司在承销过程中的实际操作和报送中国证监会的发行方案不一致的,除承担《证券法》的法律责任以外,自证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。
- A 、36
- B 、24
- C 、12
- D 、6
- 5 【多选题】中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有( )。
- A 、依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
- B 、依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理
- C 、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施
- D 、依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
- 6 【选择题】(),中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。
- A 、2008年1月
- B 、2008年7月
- C 、2009年1月
- D 、2009年7月
- 7 【选择题】证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时,按照国家有关政策规定对债权人予以补偿的是()。
- A 、保护基金
- B 、投资基金
- C 、开放式基金
- D 、封闭式基金
- 8 【选择题】证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时,按照国家规定对债权人给予偿付的是()。
- A 、证券公司
- B 、证券交易所
- C 、证券投资者保护基金
- D 、中国证券登记结算公司
- 9 【选择题】当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时,按照有关政策规定对债权人予以偿付的是()。
- A 、风险准备金
- B 、保障基金
- C 、保护基金
- D 、保证金
- 10 【选择题】当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时,按照有关政策规定对债权人予以偿付的是()。
- A 、风险准备金
- B 、保障基金
- C 、保护基金
- D 、保证金
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