- 多选题中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有( )。
- A 、依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
- B 、依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理
- C 、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
- D 、依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考查中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责。
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- A 、正确
- B 、错误
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- B 、可以在其他任何机构中从事证券业务
- C 、可以担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务
- D 、由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，不得（）。Ⅰ.担任上市公司、非上市公众公司监事Ⅱ.担任上市公司、非上市公众公司董事Ⅲ.担任上市公司、非上市公众公司高级管理人员Ⅳ.在机构从事证券业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，不得（）。Ⅰ.担任上市公司、非上市公众公司监事Ⅱ.担任上市公司、非上市公众公司董事Ⅲ.担任上市公司、非上市公众公司高级管理人员Ⅳ.在机构从事证券业务
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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