- 单选题()依法对证券市场实行监督管理,维护证券市场秩序,保障其合法运行。
- A 、国务院证券监督管理机构
- B 、证券交易所
- C 、证券业协会
- D 、国务院
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【正确答案:A】
国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理,维护证券市场秩序,保障其合法运行。
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- 1 【多选题】中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有( )。
- A 、依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
- B 、依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理
- C 、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施
- D 、依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
- 2 【单选题】( )依法对证券市场实行监督管理,维护证券市场秩序,保障其合法运行。
- A 、国务院证券监督管理机构
- B 、银监会
- C 、国务院
- D 、证券交易所
- 3 【组合型选择题】中国证监会在对证券市场实施监督管理中有权采取的措施包括()。Ⅰ.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证Ⅱ.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明Ⅲ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等文件和资料Ⅳ.对证券发行人、上市公司、证券公司进行现场检查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】 《公司法》、《证券公司监督管理条例》、《证券市场禁入规定》分别属于()层级的规定。 Ⅰ.法律 Ⅱ.行政法规 Ⅲ.部门规章 Ⅳ.自律性规则
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【选择题】()依法履行对证券公司的监督管理职责。
- A 、中国证券业协会
- B 、登记结算中心
- C 、沪深交易所
- D 、国务院证券监督管理机构
- 6 【组合型选择题】 《公司法》、《证券公司监督管理条例》、《证券市场禁入规定》分别属于()层级的规定。 Ⅰ.法律 Ⅱ.行政法规 Ⅲ.部门规章 Ⅳ.自律性规则
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】《公司法》《证券公司监督管理条例》《证券市场禁入规定》分别属于()层级的规定。Ⅰ.法律Ⅱ.行政法规Ⅲ.部门规章Ⅳ.自律管理规则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】()依法履行对证券公司的监督管理职责。
- A 、国务院证券监督管理机构
- B 、证券交易所
- C 、中国人民银行
- D 、登记结算中心
- 9 【组合型选择题】《公司法》《证券公司监督管理条例》《证券市场禁入规定》分别属于()层级的规定。Ⅰ.法律Ⅱ.行政法规Ⅲ.部门规章Ⅳ.自律管理规则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】 《公司法》、《证券公司监督管理条例》、《证券市场禁入规定》分别属于()层级的规定。 Ⅰ.法律 Ⅱ.行政法规 Ⅲ.部门规章 Ⅳ.自律性规则
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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