- 组合型选择题 《公司法》、《证券公司监督管理条例》、《证券市场禁入规定》分别属于()层级的规定。 Ⅰ.法律 Ⅱ.行政法规 Ⅲ.部门规章 Ⅳ.自律性规则
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:C】
选项C正确:现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》(Ⅰ项正确)以及《中华人民共和国刑法》等;现行的证券行政法规中,与证券经营机构业务密切相关的有《证券、期货投资咨询管理暂行办法》以及《证券公司监督管理条例》(Ⅱ项正确)和《证券公司风险处置条例》;部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定,其法律效力次于法律和行政法规:其具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》(Ⅲ项正确)。
您可能感兴趣的试题
- 1 【组合型选择题】 《公司法》、《证券公司监督管理条例》、《证券市场禁入规定》分别属于( )层级的规定。 Ⅰ.法律 Ⅱ.行政法规 Ⅲ. 部门规章 Ⅳ. 自律管理条例
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】《公司法》《证券公司监督管理条例》《证券市场禁入规定》分别属于()层级的规定。Ⅰ.法律Ⅱ.行政法规Ⅲ.部门规章Ⅳ.自律管理规则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】《公司法》《证券公司监督管理条例》《证券市场禁入规定》分别属于()层级的规定。Ⅰ.法律Ⅱ.行政法规Ⅲ.部门规章Ⅳ.自律管理规则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】 《公司法》、《证券公司监督管理条例》、《证券市场禁入规定》分别属于()层级的规定。 Ⅰ.法律 Ⅱ.行政法规 Ⅲ.部门规章 Ⅳ.自律性规则
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】《公司法》《证券公司监督管理条例》《证券市场禁入规定》分别属于()层级的规定。Ⅰ.法律Ⅱ.行政法规Ⅲ.部门规章Ⅳ.自律管理规则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】 《公司法》、《证券公司监督管理条例》、《证券市场禁入规定》分别属于()层级的规定。 Ⅰ.法律 Ⅱ.行政法规 Ⅲ.部门规章 Ⅳ.自律性规则
- 7 【组合型选择题】《公司法》《证券公司监督管理条例》《证券市场禁入规定》分别属于()层级的规定。Ⅰ.法律Ⅱ.行政法规Ⅲ.部门规章Ⅳ.自律管理规则
- 8 【组合型选择题】 《公司法》、《证券公司监督管理条例》、《证券市场禁入规定》分别属于()层级的规定。 Ⅰ.法律 Ⅱ.行政法规 Ⅲ.部门规章 Ⅳ.自律性规则
- 9 【组合型选择题】 《公司法》、《证券公司监督管理条例》、《证券市场禁入规定》分别属于()层级的规定。 Ⅰ.法律 Ⅱ.行政法规 Ⅲ.部门规章 Ⅳ.自律性规则
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】 《公司法》、《证券公司监督管理条例》、《证券市场禁入规定》分别属于()层级的规定。 Ⅰ.法律 Ⅱ.行政法规 Ⅲ.部门规章 Ⅳ.自律性规则
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 上海证券交易所的可转换公司债券网上定价发行在T+4日摇号。
- 在我国,债券远期交易可以通过()等方式进行交易。
- 银行间债券市场的发展现状表现在()。 Ⅰ.债券市场主板地位基本确立 Ⅱ.市场功能逐步显现,兼具投资和流动性管理功能 Ⅲ.与国际债券市场相比,逐渐有市场流动性超过国际市场趋势 Ⅳ.是我国债券市场的主体部分
- 期货交易所的负责人由()任免。
- 政策性银行金融债券发行申请应包括()。 Ⅰ.发行数量 Ⅱ.期限安排 Ⅲ.发行方式 Ⅳ.近3年监管指标情况
- 证券公司提供中间介绍业务应当()。 I.与期货公司建立介绍经纪业务的对接规则 II.建立完备的协助开户制度 III.不得代客户下达交易指令 IV.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
- 公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时,不依照《公司法》规定通知或者公告债权人的,责令改正,对公司处以()的罚款。
- 保荐机构应当于每年()月份向中国证监会报送年度执业报告。
- 决定任聘、解聘、考察合规负责人,决定其薪酬待遇是证券公司()行使合规经营管理权力。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载