- 单选题中国证监会要求证券公司在( )全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。
- A 、2006年
- B 、2007年
- C 、2008年
- D 、2009年

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【正确答案:B】
中国证监会要求证券公司在2007年全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。

- 1 【单选题】中国证监会明确要求证券公司在( )年全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。
- A 、2006
- B 、2007
- C 、2008
- D 、2009
- 2 【判断题】中国证监会要求证券公司在2008年全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】证券公司申请成为证券交易所会员,由中国证监会机构管理部门审核批准。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】中国证监会明确要求证券公司在()全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。
- A 、2006年
- B 、2007年
- C 、2008年
- D 、2009年
- 5 【判断题】证券公司应当按照证券交易所的要求,对客户的融资融券交易进行监控,同时,证券公司可以在证券交易所公布的范围内加大可充抵保证金证券的范围。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】证券公司应向中国证监会,沪、深证券交易所,公司住所地的中国证监会派出机构,中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】中国证监会对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管,并负责组织各证券公司进行培训。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【单选题】经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。
- A 、为单一客户办理定向资产管理业务
- B 、为多个客户办理集合资产管理业务
- C 、为多个客户办理定向资产管理业务
- D 、为客户办理特定目的的专项资产管理业务
- 9 【组合型选择题】经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务有( )。 I. 为单一客户办理定向资产管理业务 II. 为多个客户办理集合资产管理业务 III. 为多个客户办理定向资产管理业务 IV. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
- A 、I、 II、 III
- B 、I 、II、 III 、IV
- C 、III、 IV
- D 、I 、II、 IV
- 10 【组合型选择题】根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定,证券公司从事资产管理业务应当遵守的要求包括( )。I.勤勉尽责II.充分了解客户III.资格审批IV.业务隔离
- A 、I、II、IV
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
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