- 单选题中国证监会明确要求证券公司在()全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。
- A 、2006年
- B 、2007年
- C 、2008年
- D 、2009年
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
中国证监会也明确要求证券公司在2007年全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】中国证监会明确要求证券公司在（ ）年全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。
- A 、2006
- B 、2007
- C 、2008
- D 、2009
- 2 【判断题】中国证监会要求证券公司在2008年全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】中国证监会要求证券公司在（ ）全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。
- A 、2006年
- B 、2007年
- C 、2008年
- D 、2009年
- 4 【判断题】证券公司申请成为证券交易所会员，由中国证监会机构管理部门审核批准。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】证券公司应当按照证券交易所的要求,对客户的融资融券交易进行监控,同时,证券公司可以在证券交易所公布的范围内加大可充抵保证金证券的范围。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】中国证监会对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，并负责组织各证券公司进行培训。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【单选题】经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。
- A 、为单一客户办理定向资产管理业务
- B 、为多个客户办理集合资产管理业务
- C 、为多个客户办理定向资产管理业务
- D 、为客户办理特定目的的专项资产管理业务
- 9 【组合型选择题】经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（ ）。 I. 为单一客户办理定向资产管理业务 II. 为多个客户办理集合资产管理业务 III. 为多个客户办理定向资产管理业务 IV. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
- A 、I、 II、 III
- B 、I 、II、 III 、IV
- C 、III、 IV
- D 、I 、II、 IV
- 10 【组合型选择题】根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的要求包括（ ）。I.勤勉尽责II.充分了解客户III.资格审批IV.业务隔离
- A 、I、II、IV
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
热门试题换一换
- 托管机构根据中国证监会出具的批准决定到（）开立集合资产管理计划的证券账户。
- 企业股份制改组必须聘请专业中介机构，但可以不聘请( )。
- 美国式招标中，标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，中标机构按各自中标标位利率与票面利率折算的价格承销。
- 上市公司占用的国有土地主要采取的处置方式（）。
- 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不的超过2家。（ ）
- 证券公司客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（）年。
- 股份有限公司董事会作出决议时应该经（）。
- 在证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足50万元的，处以（）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。
- 资产证券化起源于（）。
- 金融中介机构包括商业银行和非银行金融机构，按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用，可分为（）。Ⅰ.融资类金融中介机构 Ⅱ.投资类金融中介机构Ⅲ.保障类金融中介机构 Ⅳ.商业性金融中介机构
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
9X9a7