- 选择题在证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,责令改正,没收违法所得或者违法所得不足50万元的,处以()的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。
- A 、5万元以上10万元以下
- B 、3万元以上10万元以下
- C 、50万元以上500万元以下
- D 、5万元以上30万元以下

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【正确答案:C】
选项C正确:《证券法》第二百零九条 证券公司违反本法第一百三十四条第一款的规定接受客户的全权委托买卖证券的,或者违反本法第一百三十五条的规定对客户的收益或者赔偿客户的损失作出承诺的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款;情节严重的,并处撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。

- 1 【单选题】在证券经纪业务中,证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时,应该( )完成交易。
- A 、自行对冲成交
- B 、在证券公司内部撤销双方的委托
- C 、分别进场申报竞价成交
- D 、由证券公司划拨净盈亏
- 2 【单选题】在证券经纪业务中,证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时,应该()成交。
- A 、一起进场申报竞价
- B 、分别进场申报竞价
- C 、自行对冲成交
- D 、以上都不对
- 3 【单选题】在证券经纪业务中,证券经纪商接受客户证券交易的委托后,应按()原则进行申报竞价。
- A 、价格优先、时间优先
- B 、时间优先、价格优先
- C 、客户优先、时间优先
- D 、时间优先、客户优先
- 4 【判断题】证券经纪商是指接受客户委托,代客户买卖证券并以此收取投资报酬的中间人( )
- A 、
正确 - B 、错误
- 5 【选择题】证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在指定(),以()的名义单独立户管理。
- A 、证券公司,每个客户
- B 、商业银行,证券公司
- C 、商业银行,每个客户
- D 、证券公司,商业银行
- 6 【选择题】在证券经纪业务的要素中,()是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。
- A 、证券经纪商
- B 、委托人
- C 、托管商
- D 、代理人
- 7 【选择题】在证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,责令改正,没收违法所得,并处以()的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。
- A 、5万元以上10万元以下
- B 、3万元以上10万元以下
- C 、5万元以上20万元以下
- D 、5万元以上30万元以下
- 8 【选择题】在证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,责令改正,没收违法所得,并处以()的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。
- A 、5万元以上10万元以下
- B 、3万元以上10万元以下
- C 、5万元以上20万元以下
- D 、5万元以上30万元以下
- 9 【选择题】在证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,责令改正,没收违法所得,并处以()的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。
- A 、5万元以上10万元以下
- B 、3万元以上10万元以下
- C 、5万元以上20万元以下
- D 、5万元以上30万元以下
- 10 【选择题】在证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,责令改正,没收违法所得,并处以()的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。
- A 、5万元以上10万元以下
- B 、3万元以上10万元以下
- C 、5万元以上20万元以下
- D 、5万元以上30万元以下
热门试题换一换
- 上市公司在本次重大资产重组前不符合中国证监会规定的公开发行证券条件,或者本次重组导致上市公司实际控制人发生变化的,上市公司申请公开发行新股或者公司债券,距本次重组交易完成的时间应当不少于2个完整会计年度。
- 保荐制度的作用是()。Ⅰ.解决了证券发行上市的保荐责任主体的问题Ⅱ.既明确了机构的责任,也将责任具体落实到个人Ⅲ.发挥了市场对发行人质量的约束机制Ⅳ.规范了证券发行上市行为
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- 根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定,下列说法正确的是( )。 Ⅰ.信用评级机构从业人员应遵守相关法律法规和职业规范,遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则 Ⅱ.对于1年期内的短期债务融资工具,信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告 Ⅲ.交易商协会应对信用评级机构的信用评级业务开展情况和自律规范执行情况开展定期的业务调查 Ⅳ.信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息。业务档案的保存期限应不低于10年,且不低于债务融资工具存续期满或受评主体违约后5年
- 任何人员最多可以在()家证券公司担任独立董事。
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- 属于典型的非流通国债是()。
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