- 选择题当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时,按照有关政策规定对债权人予以偿付的是()。
- A 、风险准备金
- B 、保障基金
- C 、保护基金
- D 、保证金
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【正确答案:C】
选项C正确:证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时,按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。
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- 1 【判断题】中国证监会将会同中国证券业协会,对证券公司改进与完善证券自营业务情况及自营业务的运作情况进行定期或不定期的检查。对于未严格执行本通知及《证券公司证券自营业务指引》各项要求的证券公司,将依法予以严肃查处,并追究有关人员的责任。 ()
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】中国证券业协会采取会员制的组织形式,证券公司无须加入中国证券业协会。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【选择题】证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时,按照国家有关政策规定对债权人予以补偿的是()。
- A 、保护基金
- B 、投资基金
- C 、开放式基金
- D 、封闭式基金
- 4 【选择题】被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间()。
- A 、可以继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务
- B 、可以在其他任何机构中从事证券业务
- C 、可以担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务
- D 、由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务
- 5 【选择题】证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时,按照国家规定对债权人给予偿付的是()。
- A 、证券公司
- B 、证券交易所
- C 、证券投资者保护基金
- D 、中国证券登记结算公司
- 6 【选择题】证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时,按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是( )。
- A 、保护基金
- B 、投资基金
- C 、开放式基金
- D 、封闭式基金
- 7 【选择题】当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时,按照有关政策规定对债权人予以偿付的是()。
- A 、风险准备金
- B 、保障基金
- C 、保护基金
- D 、保证金
- 8 【组合型选择题】被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,不得()。Ⅰ.担任上市公司、非上市公众公司监事Ⅱ.担任上市公司、非上市公众公司董事Ⅲ.担任上市公司、非上市公众公司高级管理人员Ⅳ.在机构从事证券业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,不得()。Ⅰ.担任上市公司、非上市公众公司监事Ⅱ.担任上市公司、非上市公众公司董事Ⅲ.担任上市公司、非上市公众公司高级管理人员Ⅳ.在机构从事证券业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,不得()。Ⅰ.担任上市公司、非上市公众公司监事Ⅱ.担任上市公司、非上市公众公司董事Ⅲ.担任上市公司、非上市公众公司高级管理人员Ⅳ.在机构从事证券业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和股票简称,上市公司同时发行A股和B股的,上海证券交易所为A股和B股分别设置投票代码。
- 上市公司申请发行新股,需由( )负责向中国证监会推荐。
- 证券流通市场又称为证券一级市场或者初级市场。
- 公司盈利的变化既会影响股息收入,又会影响股票价格,所以经营风险对于股票价格有重要影响。
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- 公司章程对()无约束力。
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