- 多选题证券经纪商必须承担的义务体现了( )的具体原则。
- A 、坚持信誉为本、客户至上
- B 、坚持客户优先、委托优先
- C 、坚持为客户负责，但不代替客户进行决策
- D 、坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考查证券经纪商承担的义务体现的具体原则。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。
- A 、提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
- B 、不接受全权委托
- C 、必须忠实办理受托业务
- D 、坚持为客户保密的制度
- 2 【多选题】下列属于证券经纪商义务的有（）。
- A 、不接受全权委托
- B 、坚持为客户保密制度
- C 、必须忠实办理受托业务
- D 、坚持客户适当性管理原则
- 3 【判断题】在证券经纪业务中，证券经纪商必须严格按照客户指令买卖证券，不能自作主张，擅自改变客户的委托意愿。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】在证券经纪业务中，证券公司要承担证券交易中的价格风险。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】下列不属于证券经纪商义务的是（ ）。
- A 、坚持为客户保密制度
- B 、忠实办理受托业务
- C 、如实记录客户资金和证券的变化
- D 、接受客户的全权委托
- 6 【多选题】证券交易所会员必须承担的义务包括（）。
- A 、遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动
- B 、遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议
- C 、维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展
- D 、按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册
- 7 【判断题】证券经纪商必须承担一定的义务,这些义务主要体现了为委托人服务和公平买卖的原则,例如,是坚持客户优先、委托优先;坚持为客户负责,接受客户的全权委托等。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【多选题】在证券经纪中,证券经纪商应当承担义务包括( )。
- A 、忠实办理受托业务
- B 、坚持客户适当性管理原则
- C 、保证受托证券交易按时完成
- D 、按规定与客户签订《证券交易委托代理协议》
- 9 【单选题】在证券经纪业务中,关于证券经纪商的委托申报,下列说法不正确的是（）。
- A 、证券经纪商为客户申报竞价时,须一次完整的申报买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
- B 、在交易市场买卖证券均必须公开市场竞价
- C 、证券经纪商进行委托申报的原则是时间优先,客户优先
- D 、为提高交易效率,证券经纪商在同时接受两个委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,应通过对冲自行完成交易,无需再向证券交易所委托申报
- 10 【选择题】证券经纪商的中介性是证券经纪业务的一大特点，对于该特点，下列说法不正确的是（）。
- A 、在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券买方的代理人
- B 、在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券卖方的代理人
- C 、证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险
- D 、在证券经纪业务中，证券经纪商可以以自己的资金进行买卖证券
热门试题换一换
- 根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中正确的是( )。
- 证券发行上市保荐业务工作底稿包括（ ）。
- 公司收购按照支付方式划分可以分为（ ）。
- 在公司收购的融资方案中，与发行债券筹资的方式相比，发行股票筹资的方式具有的优点是（）。
- 按持有人权利的性质不同，权证可分为（）。
- 操作风险具有不可预测性和特发性。
- 证券金融公司的资金，可以用于哪些用途（ ）。 I.履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转 II.银行存款 III.购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品 IV.购置自用不动产
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- 下列关于佣金的表述，正确的有（）。Ⅰ.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异Ⅱ.目前我国证券投资基金交易佣金实行固定制度Ⅲ.A股佣金标准的起点与B股相同Ⅳ.债权交易佣金标准由证券交易所制定
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