- 判断题证券经纪商必须承担一定的义务,这些义务主要体现了为委托人服务和公平买卖的原则,例如,是坚持客户优先、委托优先;坚持为客户负责,接受客户的全权委托等。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：B】
证券经纪商不得接受客户全权委托。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。
- A 、提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
- B 、不接受全权委托
- C 、必须忠实办理受托业务
- D 、坚持为客户保密的制度
- 2 【多选题】证券经纪商必须承担的义务体现了( )的具体原则。
- A 、坚持信誉为本、客户至上
- B 、坚持客户优先、委托优先
- C 、坚持为客户负责，但不代替客户进行决策
- D 、坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利
- 3 【多选题】下列属于证券经纪商义务的有（）。
- A 、不接受全权委托
- B 、坚持为客户保密制度
- C 、必须忠实办理受托业务
- D 、坚持客户适当性管理原则
- 4 【单选题】在证券经纪业务中，证券经纪商对（ ）不负保密义务。
- A 、客户买卖股票的原因和依据
- B 、客户股东账户中的库存证券种类
- C 、客户股东账户中的库存证券数量
- D 、客户资金账户中的资金余额
- 5 【判断题】在证券经纪业务中，证券经纪商必须严格按照客户指令买卖证券，不能自作主张，擅自改变客户的委托意愿。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】在证券经纪业务中，证券公司要承担证券交易中的价格风险。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【多选题】证券交易所会员必须承担的义务包括（）。
- A 、遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动
- B 、遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议
- C 、维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展
- D 、按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册
- 8 【判断题】证券经纪商的中介性是证券经纪业务的特点之一。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【多选题】在证券经纪中,证券经纪商应当承担义务包括( )。
- A 、忠实办理受托业务
- B 、坚持客户适当性管理原则
- C 、保证受托证券交易按时完成
- D 、按规定与客户签订《证券交易委托代理协议》
- 10 【多选题】在证券经纪业务中，证券经纪商对( )负有保密义务。
- A 、客户买卖股票的原因和依据
- B 、客户股东账户中的库存证券种类
- C 、客户股东账户中的库存证券数量
- D 、客户资金账户中的资金余额
热门试题换一换
- 自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理。
- 在上市公司重大资产重组中，资产权属必须清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权、债务处理合法。
- 同时兼有一定的股本性质和债券性质的债券是（）。
- 国际货币基金组织总部位于（ ）。
- 在金融期权的主要风险指标中，（）与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系。Ⅰ.标的证券价格Ⅱ.到期期限Ⅲ.波动率Ⅳ.市场无风险利率
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- 根据《证券公司业务范围审批暂行规定》的规定证券公司设立时，中国证监会依照法定条件核准其业务范围。对新设公司核准的业务不超过（）种，但中国证监会另有规定的除外。
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